Numărul de înregistrare nu îndeplinește cerințele. Totul despre numere în achiziții

ÎN diferite tipuri achiziții - reguli diferite de numerotare:

Achizițiile sub 44-FZ sunt publicate mai întâi în EIS, deci numărul în EIS și pe ETP este același. De exemplu, această achiziție are același număr pe Sberbank-AST și în EIS.
În achizițiile sub 223-FZ există de obicei 2 numere - un număr în UIS și un număr atribuit de ETP. De exemplu, această achiziție pe OTS.ru are două numere: nr. 4249235 (cu OTS) și nr. 31705574458 (cu EIS). În Kontur.Purchases veți avea un număr la UIS.
Numai pentru achiziții comerciale, care a fost atribuit de ETP.

Codul de identificare a achizițiilor (număr) sau IKZ

Numărul contractului pe hârtie

În licitații, cotații, cereri de oferte și cu un singur furnizor, contractele se încheie pe hârtie. Clientul atribuie numărul contractului în conformitate cu registrul intern al contractelor.

Identificatorul contractului guvernamental sau IGC

Codul este generat de clienți federali, autonomi sau regionali care plătesc achizițiile de la bugetul federal sau încheie contracte cu sprijinul trezoreriei. Identificatorul este utilizat pentru a lega contractul și decontările în temeiul acestuia.

Procedura prin care se formează IGK pentru sprijinirea trezoreriei este stabilită în ordinul Trezoreriei Rusiei din 20 martie 2017 nr. 9n. IKG este un cod digital din douăzeci de cifre pe care clientul îl atribuie după crearea unei înscrieri în registrul contractului și care rămâne pe toată durata contractului.

Prima până la a 19-a cifră sunt similare numărul de înregistrare contract (sau categorii de la al 9-a la al 27-lea număr de înscriere în registrul contractelor cu secret de stat). A 20-a cifră - identificatorul registrului contractului. Dacă acesta este un registru obișnuit, puneți „0” dacă informațiile din contract reprezintă secrete de stat, puneți „1”.

Clienții indică, de asemenea, ICG în toate acordurile suplimentare, documentele de plată și decontare.

Ce este important să-și amintească un furnizor?

Câștigătorii achiziției din 1 iulie 2017 trebuie să indice acest identificator în facturi și alte documente emise clientului. Modificările corespunzătoare au apărut la articolul 169 din Codul fiscal și sub forma unei facturi - la modelul de document a fost adăugată o linie cu un cod de identificare.

În comentariile la articole puteți obține răspunsuri de la alți furnizori, iar experții vor răspunde

Din 01.01.2017, Trezoreria Federală și organismele responsabile cu auditul financiar al entităților constitutive ale Federației Ruse au întreprins măsuri de control pentru a verifica conformitatea informațiilor cu privire la volumele de sprijin financiar alocate organizației pentru activitățile de achiziții. si datele reflectate in documentele de planificare generate pe baza volumelor comunicate finantarii clientilor de stat. De asemenea, se verifică dacă datele privind codurile de identificare a achizițiilor și cuantumul finanțării alocate beneficiarului fondurilor bugetare pentru achiziții sunt aceleași în următoarele registre:

în grafice și planuri de achiziții;
în anunț, în documentația de achiziție și informații despre pozițiile graficelor;
în protocolul de determinare a furnizorului, antreprenorului, executantului și în documentația de achiziție;
in termenii proiectului de contract, care se transmit ofertantului cu care se incheie in final contractul, si in protocoalele de determinare a furnizorului, antreprenorului, executantului;
în registrul contractelor şi în termenii contractelor specifice.

În baza clauzei 14 din Regulile de control (aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 1367 din 12 decembrie 2015), în conformitate cu Partea 5 a art. 99 44-FZ, în cazul în care informațiile postate de client au trecut controlul conform tuturor condițiilor stabilite, atunci acestea sunt supuse plasării în Sistemul Informațional Unificat în termen de o zi lucrătoare din momentul trimiterii obiectului spre control. Organul de control, la rândul său, pune amprenta asupra conformității datelor transmise în termen de 3 zile lucrătoare (clauzele 11, 12 din Reguli).

În cazul în care informațiile transmise nu îndeplinesc cerințele stabilite, clientul va primi un protocol privind discrepanța informațiilor; calendar, plan de achiziții, aviz, documentație de proiect etc. — obiecte informaționale care sunt supuse controlului obligatoriu în conformitate cu 44-FZ (Partea 15 din Reguli).

Documentele nu vor fi postate în Sistemul Informațional Unificat până când clienții nu corectează toate încălcările și nu are loc o procedură de recontrol cu succes.

Autoritățile de control trebuie să formeze o notă și să indice organizației inconsecvențele identificate, din cauza cărora obiectul nu este supus plasării în Sistemul Informațional Unificat, în termen de trei zile lucrătoare (clauzele 11, 12 din Reguli).

Acestea vor începe să funcționeze de la 1 ianuarie 2018 pentru organizațiile care desfășoară activități de achiziții la nivel federal. Din 01.01.2019, activitatea clienților la nivel regional și local este controlată de Trezorerie. Acesta verifică conformitatea:

volumele de sprijin financiar care sunt specificate în planul de achiziții, informații care sunt aprobate și comunicate clientului;
indicatorii financiari în documentele de planificare și parametrii monetari în avize și documentații.

Departamentul verifică și contractele care sunt transmise câștigătorilor cu datele cuprinse în protocoalele finale. În registrul de contracte, controlorii vor căuta neconcordanțe cu termenii contractelor.

Până când informațiile nu sunt verificate, acestea nu pot fi plasate în EIS. Prin urmare, verificați cu atenție tot ceea ce publicați.

Unde să vizualizați protocolul de neconformitate pe site-ul de achiziții

Directorul responsabil al organizației clienți îl poate găsi în înregistrarea de registru și în cont personal, precum și în partea deschisă a Sistemului Informațional Unificat.

Ce trebuie făcut la primire

În cazul în care verificarea documentelor de planificare (planul și graficul de achiziții) nu este trecută și informațiile prezentate în acestea nu îndeplinesc cerințele părții 5 a art. 99 44-FZ, atunci clientul va primi o notificare corespunzătoare despre aceasta - un protocol de discrepanțe pentru intrarea în registru 44-FZ.

În cazul în care încălcările afectează notificarea, clientul va primi și un protocol în care se indică motivele nerespectării și încălcările comise. Starea notificării în UIS va fi schimbată automat în „Control eșuat”. Documentația de control poate fi vizualizată în cardul de notificare din fila „Documente de achiziție”.

Pentru a plasa registre ale sistemului de contract în care au fost descoperite încălcări în timpul activităților de control, este necesară eliminarea tuturor erorilor indicate de controlor și trimiterea documentelor pentru procedura de reverificare.

În ciuda faptului că, dacă sunt identificate erori și încălcări, activitatea de plasare a informațiilor în UIS nu este suspendată, clientul poate fi implicat în responsabilitatea administrativăși penalități în valoare de la 20.000 la 50.000 de ruble (articolul 15.15.10 din Codul administrativ).

Organizațiile care acționează ca clienți guvernamentali efectuează, de asemenea, audituri interne ale sistemului de management al calității. Erorile și încălcările sunt detectate în conformitate cu cerințele GOST ISO (ISO) 9001.

Exemple de completare a protocoalelor de neconformitate conform SMC

O discrepanță sau un comentariu descoperit (identificat) de auditor și confirmat de un reprezentant al unității auditate trebuie documentat sub forma unui protocol (act), în care trebuie notate următoarele:

Ora și locul detectării (detecției);

Nevoia de corectare sau acțiune corectivă.

Atenţie!Protocolul de nerespectare nu trebuie să conțină să nu culege nici opiniile auditorului, nici recomandarea acestuia măsuri pentru a elimina neconformitatea (observații nia) sau cu atât mai mult orice categoric instrucţiuni.

Pentru un impact emoțional asupra echipei unității auditate, alături de întocmirea unui protocol privind nerespectările semnificative, se poate emite un cartonaș roșu, care este atașat de auditor la stand cu textul Politicii de calitate (de mediu) . Cardul poartă inscripția „NECONFORMITATE SEMNIFICATIVA” și indică conținutul și termenul limită pentru acțiuni corective sau preventive. Când sunt luate măsuri corective, cardul este scos de auditor.

Pe lângă documentarea fiecărei neconformități, auditorul trebuie să documenteze fiecare observație (notă)- probe de audit care nu sunt de natura unei neconformități și sunt înregistrate pentru a preveni posibilitatea apariției unei neconformități.

Exemple de comentarii (notificări) includ:

Stocarea comună a documentelor sistemului de management existente și anulate;

Lipsa confirmării că executanții au citit documentația tehnică;

Lipsa unei liste aprobate de furnizori recunoscuți ai organizației;

Lipsa dovezilor unei acțiuni corective separate;

Cultura de mediu nesatisfăcătoare a angajaților departamentului

lipsa justificării documentare pentru depășirea emisiilor convenite temporar.

Atenţie"Comentariile (notificările) auditorilor au, de fapt, natura unui avertisment, întrucât o remarcă nerezolvată poate în cele din urmă devine o neconformitate.

În acest sens, înregistrând o remarcă, precum și inconsecvențele pot fi luate în considerare în ca valoare adăugată a auditului.

FORMA POSIBILĂ A UNUI PROTOCOL DE NECONFORMITATE

(NOTE)

PROTOCOL DE NECONFORMITATE/REMARCA *) Nr. _____ din _____________ 200__
Cod de verificare	Obiect de verificat
Unitatea organizatorica		Criterii de verificare
Auditor: ________________ ___________ __________ (Nume I.O.) (semnătură) (data)
INCONFORMITATE/NOTA *)
			Gradaţie: Semnificativ: ⁪ Minor: ⁪
			Auditor: __________ _________ (Nume I.O.) (semnătură)
			Reprezentantul diviziei: __________________ ___________ (Nume I.O.) (semnătură)
NEVOIA DE DEZVOLTARE A UNUI CORECTIV/ ACȚIUNE PREVENTIVĂ
Nu este necesar: ⁪ Obligatoriu: ⁪			Șef de proces (diviziune): _________________ _______________ (Nume I.O.) (semnătură) Auditor principal: _____________________ _____________ (Nume I.O.) (semnătură)
CONFIRMAREA ELIMINĂRII NECONFORMITĂȚII ÎN TIMPUL INSPECȚIEI** }
Discrepanța rezolvată: Da ⁪ Nu ⁪			Data: _________________________ (zi, luna, an)
Auditor principal: _____________________ __________ ______ (Nume I.O.) (semnătură) (data)

Note: * ) tăiați ceea ce este inutil,

** ) se completează numai în caz de neconcordanță

Atenţie!Sub forma unui protocol de nerespectare (sau în raport scris cu privire la rezultatele inspecției ki) este indicat să se indice eventualele negative consecinţe pozitive dacă nu este eliminată.

Ce trebuie făcut dacă se primește un protocol care indică faptul că informațiile controlate nu respectă cerințele stabilite de Partea 5 a articolului 99 din Legea federală nr. 44-FZ din 5 aprilie 2013?

Răspuns

Oksana Balandina, redactor-șef al Sistemului de ordine de stat

De la 1 iulie 2018 până la 1 ianuarie 2019, clienții au o perioadă de tranziție - au voie să efectueze atât proceduri electronice, cât și pe hârtie. Începând cu anul 2019, licitațiile, licitațiile, cotațiile și cererile de oferte pe hârtie vor fi interzise, cu opt excepții.
Citiți ce fel de achiziții să efectuați pe ETP, cum să alegeți un site și să obțineți o semnătură electronică, care sunt regulile de încheiere a contractelor în perioada de tranziție și după.

Este necesar să se corecteze încălcările și să fie supus reinspecției. Aceasta rezultă din punctul 5 Cerințe generale din ordinul Ministerului Finanțelor al Rusiei din 22 iulie 2016 nr. 120n și alineatele 14 și 15 din Norme, pe care Guvernul Federației Ruse le-a aprobat prin rezoluția nr. 1367 din 12 decembrie 2015.

Totodată, nu au fost stabilite termenele pentru eliminarea încălcărilor din aceste reglementări.

Cum se verifică informațiile pe care clientul le plasează în UIS

De la 1 ianuarie 2017, informațiile pe care clienții le plasează în Sistemul Informațional Unificat sunt verificate de autoritățile de control în conformitate cu Partea 5 a articolului 99 din Legea nr. 44-FZ. Începând cu 1 ianuarie 2018, clienții federali vor publica doar informații cu supraveghere pozitivă a Trezoreriei. Pentru clienții regionali și municipali, această regulă va intra în vigoare la 1 ianuarie 2019. Termenele sunt stabilite în Decretul Guvernului Federației Ruse din 20 martie 2017 nr. 315.

Obligația de a controla clienții este stabilită în Partea 5 a articolului 99 din Legea nr. 44-FZ. Cum verifică controlorii informațiile și cum ar trebui să acționeze clientul în diferite situații, citiți recomandările.

Care clienți au ajuns sub control în UIS

Guvernul Federației Ruse a recunoscut următoarele drept subiecte de control:

clienții care efectuează achiziții în numele Federației Ruse pe cheltuiala bugetului federal;
organizații cărora le-au fost transferate puterile clientului de stat în conformitate cu regulile legislației bugetare a Federației Ruse;
instituțiile bugetare federale care efectuează achiziții în conformitate cu regulile părții 1 a articolului 15 din Legea nr. 44-FZ;
instituții autonome federale, întreprinderi unitare ale statului federal care efectuează achiziții conform regulilor părții 4 a articolului 15 din Legea nr. 44-FZ;
întreprinderi unitare ale statului federal care efectuează achiziții folosind subvenții bugetare federale pentru investiții de capital în proprietate federală sau achiziționarea de proprietăți pentru stat.

Acest lucru este menționat în paragrafele 3, 4, 5 din Norme, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 12 decembrie 2015 nr. 1367, denumit în continuare Regulile nr. 1367.

Cine exercită controlul în UIS

Informațiile pe care clienții le publică în Sistemul Informațional Unificat sunt verificate de către Trezoreria Federală, autoritățile financiare ale entităților constitutive ale Federației Ruse și ale municipalităților și organele de gestionare a fondurilor extrabugetare de stat (Partea 5 a articolului 99 din Legea nr. 44-FZ).

Cum își poate afla un client autoritatea de control? Organismul de control care vă va verifica documentul, căutați în cardul de documente în UIS. De exemplu, dacă ați creat deja un plan de achiziții, accesați cardul cu documente. În meniul contextual al planului de achiziții, faceți clic pe elementul „Vizualizare”. Apare pagina cu detaliile planului de achiziție. Pe " Informații generale» găsiți articolul „Organismul de control care exercită controlul în temeiul articolului 99 partea 5”. Dacă creați un plan de achiziții, căutați și autoritatea de control în fila General.

Să presupunem că în câmpul „Organism de control care exercită controlul în temeiul părții 5 a articolului 99” este indicat „Nici o legătură stabilită”. Aceasta înseamnă că organismul de control care vă verifică documentele nu a inclus organizația în lista sa de subiecți de control în sistemul Bugetului electronic. Nu se va putea trimite documentul pentru control. Pentru a corecta eroarea, contactați controlorii.

Regulile prin care controlorii verifică dacă informațiile îndeplinesc cerințele Legii nr. 44-FZ au fost stabilite de Guvernul Federației Ruse în Rezoluția nr. 1367 din 12 decembrie 2015.

Ce informații verifică controlorii în UIS?

Controlorii verifică informațiile conținute în planul de achiziții, graficul de achiziții, avizele, proiectele de contracte, precum și informațiile pe care clientul le trimite în registrul contractelor. Informațiile despre valoarea finanțării și codul de identificare a achiziției sunt, de asemenea, sub control. În cazul în care clientul a făcut modificări documentelor enumerate, se vor verifica și informațiile corectate.

În acest caz, controlorii vor verifica doar informațiile pe care clientul le-a publicat după 1 ianuarie 2017. De exemplu, planul de achiziții și programul de achiziții pentru 2017, pe care clientul le-a postat în decembrie 2016, nu vor fi verificate. Cu toate acestea, în cazul în care clientul face modificări în program deja în 2017, documentul ajustat va fi supus controlului. Acest lucru se datorează faptului că Partea 5 a articolului 99 din Legea nr. 44-FZ și Rezoluția nr. 1367 au intrat în vigoare la 1 ianuarie 2017.

Reguli prin care se vor verifica informațiile de la UIS

Ce verifică controlerul? (coloana 1)	Cu ce se verifică informațiile? (coloana 2)	Formula de potrivire
Planul de achiziții: volumul sprijinului financiar	Limitele obligațiilor bugetare; Plăți din planurile FHD	Coloana 1 ≤ Coloana 2
Programa: NMCC, pretul contractului cu furnizorul conform IKZ	Planul de achiziții: NMCC	Coloana 1 ≤ Coloana 2
Observa: NMCC pentru IKZ	Programa: NMCC pentru IKZ	Coloana 1 = Coloana 2
Documentatia de achizitie: NMCC pentru IKZ
Invitații de participare la achiziții: NMCC pentru IKZ
Contract cu furnizorul de produse alimentare: pret conform IKZ
: NMCC pentru IKZ	Documentatia de achizitie: NMCC	Coloana 1 ≤ Coloana 2
: IKZ	Documentatia de achizitie: IKZ	Coloana 1 = Coloana 2
Proiectul de contract pe care clientul îl trimite participantului: NMCC, IKZ	Protocolul de determinare a furnizorilor: NMCC, IKZ	Coloana 1 = Coloana 2
Registrul contractelor: prețul contractului și IKZ, pe care clientul le trimite la registru	Contracta: preț contract și IPC	Coloana 1 = Coloana 2

Acest lucru este menționat în partea 5 a articolului 99 din Legea nr. 44-FZ și paragraful 13 din Normele aprobate prin Hotărârea nr. 1367.

Cât timp efectuează Trezoreria controlul financiar?

Perioada de verificare este de o zi lucrătoare, dacă informațiile care sunt verificate îndeplinesc cerințele de control. Dacă cerințele nu sunt îndeplinite, se trimite clientului un protocol care indică încălcările.

Până la 1 ianuarie 2018, clienții federali plasează informații în Sistemul Informațional Unificat fără rezultate de control. Clienți regionali și municipali - până la 1 ianuarie 2019. Termenele sunt specificate în Decretul Guvernului Federației Ruse din 20 martie 2016 nr. 315.

Cu toate acestea, după aceste termene, informațiile pot fi plasate în Sistemul Informațional Unificat numai după ce ați eliminat încălcările și ați trecut recontrolul. Aceasta rezultă din paragraful 5 din Cerințe generale din Ordinul Ministerului Finanțelor al Rusiei din 22 iulie 2016 nr. 120n și alineatele 14 și 15 din Norme, pe care Guvernul Federației Ruse le-a aprobat prin Decretul nr. 1367 din decembrie. 12, 2015.

Cum funcționează controlul în UIS

Veți vedea toate deciziile controlorilor în contul dvs. personal al EIS. Și nu contează dacă rezultatele controlului sunt pozitive sau negative. Acționați în funcție de decizia luată de controlor.

Să presupunem că ați creat o notificare de cumpărare în Unified Information System și ați trimis-o pentru control. Pentru a face acest lucru, în meniul contextual de notificare, selectați „Trimite pentru control și postare”.

Sistemul nu publică în același timp avizul, ci trimite documentul către organul de control pentru verificare. Dacă ați completat corect toate câmpurile notificării, sistemul va afișa un mesaj care indică faptul că trimite documentul pentru control. Faceți clic pe OK. Un formular de notificare tipărit va apărea în fața ta. Bifați caseta în care sunteți de acord să semnați informațiile și faceți clic pe butonul „Semnați și postați”.

Va apărea un mesaj de avertizare, faceți clic pe butonul „Postează”. Sistemul vă va informa că a trimis o notificare către control. Faceți clic pe OK. Notificarea va primi starea „Trimis pentru control”.

Dacă notificarea respectă formatele Ministerului de Finanțe al Rusiei, sistemul va atribui statutul notificării „Sub control”. În starea „Sub control”, anunțul nu este afișat în partea deschisă a UIS, adică participanții nu văd încă documentul. Clientul are posibilitatea de a vizualiza documentul. Nu puteți edita sau face modificări unui document cu starea „Sub control”.

Dacă apare starea „Neacceptat pentru control”, editați notificarea și trimiteți-o din nou pentru control.

În contul personal al sistemului EIS, controlorul va vedea notificarea clientului și va verifica documentul.

Atenţie: documentele vor fi publicate în Sistemul Informațional Unificat imediat, înainte ca Trezoreria sau autoritatea financiară să efectueze controlul. Această regulă este valabilă până la 1 ianuarie 2018 pentru clienții federali și până la 1 ianuarie 2019 pentru clienții regionali. După termenele specificate, informațiile vor fi publicate numai pe baza rezultatelor controlului. Interdicția de blocare a publicațiilor este stabilită în Decretul Guvernului Federației Ruse din 20 martie 2017 nr. 315.

Dacă un contract a fost trimis autorităților de reglementare prin intermediul site-ului EIS-Buget electronic-Registrul contractelor, acestea au primit un protocol în care se spunea că controlul nu a fost trecut, termenul de 3 zile pentru plasare a fost deja ratat, programul la editare indică aceste încălcări, avem nevoie de o altă dată pentru a încheia contractul?

Răspuns

Galina Khalturina răspunde, expert

Nu, nu trebuie să semnați din nou contractul. În protocol, controlorii vor indica motivele pentru care nu au acceptat documentul. Eliminați încălcările pe care le-a indicat controlorul în protocol și treceți la recontrol. Acest lucru este precizat în paragraful 15 din Regulamentul aprobat prin Rezoluția nr. 1367.

Cum se verifică informațiile pe care clientul le plasează în UIS

Documentul nu a trecut de control

În cazul în care informațiile de notificare nu îndeplinesc cerințele articolului 99 din Legea nr. 44-FZ, operatorul va trimite un „Protocol privind nerespectarea informațiilor controlate”. Sistemul va schimba starea notificării în „Control eșuat”. Aveți posibilitatea de a vizualiza protocolul în EIS. Pentru a face acest lucru, accesați fila „Documente de achiziție” din cardul de notificare.*

În protocol, controlorii vor indica motivele pentru care nu au acceptat documentul. Sistemul nu va posta notificarea în UIS. Eliminați încălcările pe care le-a indicat controlorul în protocol și treceți la recontrol. Acest lucru este menționat în Regulamentul aprobat

Protocolul de înregistrare a neconformității Nr. ________________

Inregistrarea neconformitatii
	Data inspecției
Obiect de verificat	Standard GOST R ISO 9001-2008	Secțiune, articol:
Descrierea discrepanței:
Categoria de neconformitate:			Auditor principal: (nume complet, semnătură) Auditori: (nume complet, semnătură)
Motive pentru discrepanță:
Acțiuni pentru corectarea neconformității:
Corecţie:	Interpreți:	Data finalizarii:
Acțiuni corective:	Interpreți:	Data finalizarii:
Acțiuni preventive	Interpreți:	Data finalizarii:

Luarea de măsuri corective
Verificarea executiei	Finalizat (da/nu)	La timp? (Nu chiar)	Eficient (da/nu)	Denumirea funcției	Numele complet	Semnătura	Data
Corecţie
KD
PD
Auditor principal: ____________ _________________ stenogramă semnătură Şef departament: ____________ _________________ stenogramă semnătură
Analiza acțiunii:
Auditor principal: ____________ _________________ stenogramă semnătură Şef departament: ____________ _________________ stenogramă semnătură

Anexa 3

Formular de protocol de notificare

Protocolul de înregistrare a notificărilor Nr.____

Înregistrarea notificării
____________________________Numele întreprinderii	Data inspecției
Verificați obiectul:
Auditor principal: ____________ _________________ stenogramă semnătură Şef departament: ____________ _________________ stenogramă semnătură
Nu.	Descrierea notificării	Clauza GOST R ISO 9001-2008	Link către documentul unității inspectate	Confirmarea acțiunilor corective (preventive).
Semnătura șefului de departament	Semnătura auditorului principal




Auditor principal: ____________ _________________ transcriere semnătură Auditori: ____________ _________________ transcriere semnătură

Anexa 4

Formular de plan de acțiuni corective și/sau preventive

DE ACORD: CONFIRM:

Plan de acțiuni corective și/sau preventive

Lucrarea practică nr. 6

Subiect: Completarea documentelor de audit și raportare

Ţintă:întocmește un raport final de audit

Instructiuni generale:

Auditorul principal este responsabil pentru pregătirea și conținutul raportului.

Raportul de audit trebuie să furnizeze date complete, exacte și de încredere cu privire la munca efectuată:

Denumirea unității sau a procesului inspectat;

Baza pentru audit;

Data aprobării planului de audit;

Numele membrilor echipei de audit;

Rezultatul auditului;

Concluzie privind implementarea măsurilor corective pe baza rezultatelor auditului anterior;

Anexă (protocoale de discrepanțe și notificări);

Semnăturile auditorilor, precum și ale șefului unității auditate.

Progresul lucrării:

1. Analizați documentația de lucru a auditului la fiecare etapă a auditului

2. Întocmește și emite raportul final privind auditul intern. O posibilă formă a raportului de audit este dată în Anexa 1.

În secțiunea „Concluzii”, evaluați măsura în care unitatea sau procesul auditat este capabil să atingă obiectivele de calitate menționate în „Politica de calitate” și „Manualul calității”; în ce măsură activitățile personalului sunt conforme cu cerințele SMC; dacă acțiunile corective bazate pe rezultatele auditurilor anterioare sunt eficiente; care este eficienţa eliminării inconsecvenţelor.

În secțiunea „Recomandări”, indicați: propunerile auditorilor pe baza rezultatelor auditului; necesitatea și timpul pentru elaborarea măsurilor corective la nivel de departament sau întreprindere; inconsecvențele care trebuie rezolvate înainte de elaborarea unui plan de acțiune; propuneri de includere în planul de acțiuni corective; recomandări pentru îmbunătățirea documentelor QMS.

Întrebări de securitate:

1. Cum sunt documentate rezultatele unui audit intern la o întreprindere?

2. Care este scopul întâlnirii de închidere?

3. Cui se trimit copiile raportului de audit?

4. Cum utilizează managementul întreprinderii rezultatele auditurilor pentru a analiza SMC?

5. Precizați trăsăturile distinctive ale auditurilor interne și externe

Anexa 1

Formular de raport de audit

DE ACORD: CONFIRM:

Șeful Comitetului de anchetă:___________ Director ____________

(numele întreprinderii, numele complet) (numele întreprinderii, numele complet)

____________ _________________ ____________ _________________

transcriere semnătură transcriere semnătură

"____"________________20__ "____"________________20__

Raport de audit

V ________________________________

(numele unității, serviciului, departamentului)

1. Scopul și sfera inspecției

2. Baza
plan de audit intern pentru 20__

3. Momentul inspecției

4. Componența echipei de audit
auditor principal -
auditori -

5. Baza de reglementare pentru verificare
5.1. GOST R ISO 9001-2008. Sistem de management al calitatii. Cerințe
5.2. Documente ale sistemului de management al calității întreprinderii

6. Rezultatele testelor

Auditor principal: ____________ _________________
transcrierea semnăturii

Auditori: ____________ _________________
transcrierea semnăturii

Lucrarea practică nr. 7

Subiect: Aplicarea unei abordări procesuale în auditul intern

Ţintă: consideră procesul de „Audit intern” ca una dintre componentele rețelei de procese ale întreprinderii (QMS) și propune modelul acesteia

Instructiuni generale:

Baza standardului GOST R ISO 9001-2008 este utilizarea unei „abordări de proces” în dezvoltarea, implementarea și îmbunătățirea eficienței SMC pentru a satisface clienții prin îndeplinirea cerințelor acestora.

Orice activitate care utilizează resurse și este gestionată pentru a transforma intrările în ieșiri este considerată un proces.

Auditul intern al SMC poate fi prezentat și ca un proces. Aplicarea acestei abordări la percepția activităților de audit intern va asigura o mai bună înțelegere și implementare a cerințelor relevante, continuitatea managementului proceselor interconectate și va asigura, de asemenea, o eficiență sporită a acestui proces și îmbunătățirea continuă a acestuia.

Progresul lucrării:

1. Analizați principalele etape ale efectuării unui audit intern la o întreprindere. Algoritmul pentru procesul de audit al calității este prezentat în Anexa 1.

2. Descrieți procedura de desfășurare a auditului intern la o întreprindere sub formă de procese.

3. Determinați parametrii procesului și stabiliți caracteristicile acestuia, ținând cont de cerințele standardului GOST R ISO 9001-2008. Prezentați rezultatele obținute sub forma unui tabel.

Tabelul 1

Tabelul 3

Întrebări de securitate:

1. Enumerați principalele etape ale auditului intern

2. Ce procese ale ciclului de viață sunt evidențiate în QMS în conformitate cu GOST R ISO 9001-2008?

3. Care este esența abordării procesuale a managementului?

4. Care sunt intrările și ieșirile proceselor?

5. Cine este proprietarul procesului?

1.1. Aceste instrucțiuni sunt destinate lucrătorilor care repară anvelope mari.

1.2. Persoanele care au împlinit vârsta de 18 ani, au calificările corespunzătoare, au fost supuse unui examen medical, pregătire industrială, precum și instrucțiuni: introductivă, inițială la locul de muncă, precum și formarea și testarea cunoștințelor înainte de a începe munca independentă. repara cauciucuri mari.

1.3. Examenele medicale periodice, formarea la locul de muncă și testarea cunoștințelor pentru astfel de lucrători sunt efectuate cel puțin o dată pe an.

1.4. La schimbarea procesului tehnologic sau la modernizarea echipamentelor, dispozitivelor, trecerea la un nou loc de muncă temporar sau permanent, încălcarea cerințelor de siguranță de către lucrător, care poate duce la vătămare, accident sau incendiu, precum și atunci când există pauze în muncă de peste 30 de ani. zile calendaristice, angajatul este obligat să urmeze formare neprogramată.

1.5. LA munca independenta Sunt permise persoanele care s-au familiarizat cu caracteristicile și tehnicile de desfășurare a muncii în siguranță și au urmat instruire sub supravegherea unui maistru sau maistru.

1.6. Permisiunea de a efectua munca în mod independent este eliberată de managerul de lucru.

1.7. În timpul muncii, un angajat poate fi expus la diverși factori de producție nocivi, cum ar fi:

mașini și mecanisme de mișcare;
obiecte în cădere (fragmente zburătoare);
nivel de tensiune periculos în circuitul electric;
contaminarea crescută cu praf și gaz a zonei de lucru;
creșterea temperaturii suprafeței echipamentelor și materialelor;
nivel insuficient de iluminare a zonei de lucru;
structuri care se prăbușesc;
niveluri crescute de zgomot și vibrații la locul de muncă;
contaminarea echipamentelor, utilajelor și materialelor cu substanțe chimice, radiații și pesticide;
abur sub presiune;
benzină;
dioxid de sulf, monoxid de carbon etc.

1.8. O stare periculoasă a echipamentului este:

creșterea presiunii aerului comprimat;
aglomerarea locului de muncă cu obiecte străine etc.

1.9. Acțiunile periculoase sunt:

utilizarea mașinilor, echipamentelor, uneltelor în alte scopuri decât destinația lor sau în stare defectuoasă;
efectuarea muncii în timp ce se află sub influența alcoolului sau a drogurilor;
efectuarea de lucrări cu încălcarea normelor de siguranță.

1.10. Aburul sub presiune este periculos și poate provoca arsuri grave. Dacă este manipulată cu neglijență, benzina poate provoca un incendiu. Dioxidul de sulf, monoxidul de carbon și alte gaze eliberate în timpul procesului de vulcanizare, care pătrund în organism, duc la otrăvire.

1.11. Angajatul trebuie să lucreze în îmbrăcăminte specială și, dacă este necesar, să folosească alt echipament individual de protecție.

1.12. Echipamentul de protecție individuală trebuie utilizat în scopul pentru care a fost prevăzut, iar administrația trebuie să fie anunțată prompt cu privire la necesitatea curățării, spălării, uscării și reparației acestuia. Ele nu au voie să fie scoase în afara întreprinderii.

1.13. Cunoașteți și respectați regulile de igienă personală. Nu fumați la locul de muncă, nu beți alcool înainte sau în timpul lucrului. Nu depozitați alimente și nu mâncați alimente la locurile de muncă.

1.14. Efectuați numai lucrări pentru care ați primit instruire, instrucțiuni privind protecția muncii și pentru care sunteți autorizat de supervizorul dumneavoastră.

1.15. Pe locul de munca Persoanele care nu au legătură cu munca efectuată nu sunt permise. Nu delega munca ta altora.

1.16. Respectați semnele de siguranță.

1.17. Nu depășiți gardurile echipamentelor electrice.

1.18. Fiți atenți la semnalele de avertizare de la mașini de ridicat, mașini, tractoare și alte tipuri de vehicule în mișcare.

1.19. Informați managerul despre defecțiunile echipamentelor observate, încălcările cerințelor de siguranță și nu începeți lucrul până când nu sunt luate măsurile corespunzătoare.

1.20. Dacă victima însăși sau cu ajutorul extern nu poate veni într-o unitate medicală (pierderea cunoștinței, șoc electric, răni grave și fracturi), informați angajatorul, care este obligat să organizeze livrarea victimei la o unitate medicală. Înainte de a ajunge la o unitate medicală, acordați primul ajutor victimei și, dacă este posibil, calmați-o, deoarece anxietatea crește sângerarea de la răni, înrăutățește funcțiile de protecție ale organismului și complică procesul de tratament.

1.21. Lucrătorii sunt obligați să cunoască semnalele de avertizare de incendiu, locația echipamentelor de stingere a incendiilor și să le poată folosi. Nu este permisă utilizarea echipamentului de incendiu în alte scopuri.

1.22. Nu blocați pasajele și accesul la echipamentele de stingere a incendiilor.

1.23. Nu depozitați lichide inflamabile și combustibile, acizi și baze alcaline la locul de muncă în cantități care depășesc cerințele de înlocuire în formă gata de utilizare.

2. Cerințe de protecție a muncii înainte de începerea lucrului

2.1. Purtați echipament individual de protecție.

2.2. Primiți o sarcină de la supervizorul dvs. imediat. Efectuați munca numai în conformitate cu sarcina primită.

2.3. Inspectați-vă locul de muncă și pregătiți-l pentru lucru.

2.4. Verificați starea podelei la locul de muncă. Dacă podeaua este alunecoasă sau umedă, ștergeți-o sau stropiți-o cu rumeguș sau faceți-o singur.

2.5. Verificați disponibilitatea și funcționalitatea echipamentelor, dispozitivelor de siguranță, instrumentelor, dispozitivelor.

2.6. Verificați prezența legăturii la pământ a echipamentelor, a gardurilor, a funcționalității cablajului electric, a aspirației locale (de la mașina de aspru).

2.7. Porniți ventilația de alimentare și evacuare.

2.8. Când utilizați un compresor electric pentru a umfla anvelopele:

inspectați (fără a îndepărta carcasele sau a demonta) dispozitivele electrice, manometrele, întrerupătoarele, contactoarele, rezistențele de pornire. Manometrul nu este permis pentru utilizare dacă nu există sigiliu sau ștampilă, perioada de verificare a expirat, acul manometrului nu revine la marcajul zero atunci când este oprit, geamul este spart sau există alte avarii care poate afecta acuratețea citirilor;
verificați funcționalitatea izolației cablurilor și firelor, prezența împământului și a echipamentului individual de protecție (mănuși dielectrice, covorașe și unelte);
scurgeți condensul prin robinetele de purjare de la colectorul de aer (receptor), în timp ce stați departe de curentul care curge.

2.9. Înainte de a porni compresorul și de a-l roti manual, verificați dacă există blocaje, bătăi, șocuri și sunete străine.

2.10. Testați funcționarea compresorului la ralanti cu aerisire spre exterior (durata de funcționare în modul ralanti este stabilită de producător).

2.11. După comutarea compresorului în modul „Funcționare”, verificați lubrifierea mecanismelor, răcirea și presiunea aerului din receptor.

2.12. Dacă sunt detectate defecțiuni ale dispozitivelor, unitatea compresorului nu poate fi pusă în funcțiune.

3. Cerințe de protecție a muncii în timpul lucrului

Când efectuați lucrări de reparare a anvelopelor, trebuie să:

3.1. Tăiați zonele deteriorate ale anvelopelor numai după curățarea (spălarea) temeinică a anvelopelor de murdărie. Spălați anvelopele într-o cameră specială sau într-o baie.

3.2. Respectați cerințele de siguranță electrică atunci când lucrați.

3.3. Când lustruiți anvelopele, purtați ochelari de protecție și porniți aspirația locală.

3.4. Când tăiați zonele deteriorate și petice, țineți cuțitul departe de dvs. Utilizați numai un cuțit care are un mâner funcțional și o lamă ascuțită.

3.5. Instalați și îndepărtați anvelopele de pe echipamentul de vulcanizare folosind mecanisme de ridicare sau doi muncitori în același timp.

3.6. Țineți containerele cu benzină și lipici închise în permanență, deschizându-le doar când este necesar. La locul de muncă, depozitați benzina și lipiciul în cantități care nu depășesc cerințele pentru schimburi. Benzina și lipiciul nu trebuie să fie la mai puțin de trei metri de focarul generatorului de abur.

3.7. Pregătiți lipici numai în camera de pregătire.

3.8. Deșurubați și strângeți supapele de abur și clemele numai în timp ce purtați mănuși.

3.9. Când reparați camerele, curățați zona deteriorată (înțepați sau tăiați până la 60 mm) cu o răzătoare sau șmirghel, clătiți cu benzină și acoperiți cu lipici. Când rugați zonele deteriorate ale camerei cu o mașină de ascuțit, lucrați cu ochelari de protecție și cu colectorul de praf pornit.

3.10. Aplicați adezivul cu o perie, al cărei mâner are un reflector care vă protejează degetele.

3.11. Tăiați materialul în semifabricate și tăiați deteriorarea folosind cuțite și șabloane speciale. Cuțitul trebuie să aibă un mâner funcțional și o lamă ascuțită. Când tăiați, umeziți cuțitele cu apă pentru a reduce forța aplicată.

3.12. Prezența benzinei, adezivului și a altor compuși care conțin benzină la locul de muncă nu trebuie să depășească o cerință de trei ore.

3.13. Păstrați benzina și lipiciul într-un recipient metalic etanș.

3.14. Când reparați o cameră folosind un vulcanizator electric, aplicați un petic de cauciuc brut pe zona deteriorată și, folosind o clemă, apăsați ferm elementul de încălzire al vulcanizatorului electric pe plasture. Puneți o foaie de hârtie sau celofan deasupra plasturelui.

3.15. Nu utilizați vulcanizatorul electric:

în absența împământării;
dacă nu există căptușeală din material termoizolant și electric sub baza vulcanizatorului electric de masă;
dacă nu există covoraș dielectric pe podea;
în cazul defectării izolației firului.

3.16. Pentru reparații minore ale anvelopei, utilizați un distribuitor pentru a inspecta suprafața interioară a anvelopei.

3.17. Pentru a îndepărta obiectele metalice și cuiele din anvelopă, utilizați un clește, nu o șurubelniță, pungă sau cuțit.

3.18. Puncturile din anvelopa cu un diametru de pana la 10 mm trebuie eliminate prin aplicarea de ciuperci. Introduceți ciuperca în perforație din interiorul anvelopei până când capacul acesteia se potrivește perfect pe suprafața interioară a anvelopei, după ce a acoperit anterior tija și capacul ciupercii cu lipici. Această operațiune se efectuează pe un suport special sau pe un banc de lucru folosind distanțiere sau expandoare de margele.

3.19. Când efectuați lucrări de reparații în zonele în care se utilizează benzină sau ciment cauciuc, utilizați numai unelte din cupru, alamă sau lemn pentru a evita posibilitatea apariției scânteilor.

4. Cerințe de securitate a muncii în situații de urgență

4.1. Când umflați anvelopele, opriți imediat compresorul:

în cazurile prevăzute de producător;
dacă manometrele arată o presiune a aerului mai mare decât cea permisă;
dacă se aude bătăi sau ciocăniri în compresor sau sunt detectate defecțiuni care ar putea duce la un accident;
în caz de incendiu;
când temperatura aerului comprimat este peste norma maximă admisă;
dacă există un miros de ars sau fum în compresor;
cu o creștere vizibilă a vibrațiilor compresorului;
când furtunurile de umflare a anvelopelor se rup.

4.2. După o oprire de urgență a compresorului, acesta trebuie repornit cu permisiunea directorului de lucru.

4.3. Dacă starea dumneavoastră de sănătate se înrăutățește (sufocare, amețeli etc.), opriți imediat vulcanizatorul, închideți ermetic recipientele cu adezivi și solvenți, anunțați șeful secției și consultați un medic.

4.4. Opriți imediat lucrul dacă apare fum sau un miros caracteristic cauciucului ars, precum și dacă cablurile vulcanizatorului electric este deteriorat sau temperatura vulcanizatorului electric crește peste cea setată (140–150 °C).

4.5. Opriți vulcanizatorul electric folosind un întrerupător general când tensiunea din rețeaua de alimentare dispare.

4.6. În caz de șoc electric, eliberați victima de acțiunea curentului cât mai repede posibil, deoarece durata acțiunii sale determină gravitatea rănirii. Pentru a face acest lucru, opriți rapid cu un comutator sau alt dispozitiv de deconectare acea parte a instalației electrice pe care o atinge victima.

5. Cerințe de protecție a muncii la finalizarea lucrărilor

5.1. Deconectați echipamentul. Faceți ordine la locul de muncă, curățați echipamentul, ștergeți uneltele și accesoriile și puneți-le într-un loc special desemnat.

5.2. Este interzisă lăsarea unității în curs de reparare cu roțile scoase pe un lift hidraulic (cric). Când instalați mașina pe standuri speciale, este necesar să verificați fiabilitatea acestora.

5.3. Toate recipientele cu benzină și lipici de cauciuc, perii și alte unelte trebuie așezate în cutii metalice încuiate situate într-o încăpere special echipată.

5.4. Deconectați și depozitați furtunurile de umflare a anvelopelor într-o zonă desemnată.

5.5. Informați tehnicianul despre problemele existente în funcționarea echipamentului și despre măsurile luate pentru eliminarea acestora.

5.6. Scoateți, curățați și plasați echipamentul individual de protecție în zona desemnată.

5.7. Spălați-vă fața și mâinile, faceți un duș.

5.8. Anunțați-vă supervizorul imediat despre orice deficiențe descoperite în timpul lucrului.