Registračné číslo nespĺňa požiadavky. Všetko o číslach v nákupoch

Rôzne typy nákupov majú rôzne pravidlá číslovania:

Nákupy pod 44-FZ sa najskôr zverejňujú v UIS, takže číslo v UIS a na ETP je rovnaké.Napríklad tento nákup má rovnaké číslo na Sberbank-AST aj v UIS.
Pri nákupoch podľa 223-FZ sú zvyčajne 2 čísla - číslo v EIS a číslo pridelené ETP. Napríklad tento nákup na OTS.ru má dve čísla: č. 4249235 (s OTS) a č. 31705574458 (s UIS). V Kontur.Purchasing budete mať číslo s UIS.
Pri komerčných nákupoch len ten, ktorý pridelí ETP.

Identifikačný kód (číslo) nákupu alebo IPC

Číslo zmluvy na papieri

V súťažiach, cenových ponukách, žiadostiach o návrhy a s jedným dodávateľom sa zmluvy uzatvárajú na papieri. Číslo zmluvy prideľuje objednávateľ v súlade s interným registrom zmlúv.

Identifikátor vládnej zmluvy alebo GCI

Kód tvoria federálni, autonómni alebo regionálni zákazníci, ktorí platia za nákupy z federálneho rozpočtu alebo uzatvárajú zmluvy s podporou štátnej pokladnice. Identifikátor sa používa na prepojenie zmluvy a vysporiadania na nich.

Postup, ktorým sa vytvára IGK na podporu štátnej pokladnice, je stanovený v nariadení Ministerstva financií Ruska zo dňa 20. marca 2017 č. 9n. ICG je dvadsaťmiestny digitálny kód, ktorý zákazník pridelí po vytvorení záznamu v registri zmlúv a ktorý zostáva zachovaný po celú dobu trvania zmluvy.

Číslice od prvej do 19. sú podobné registračné číslo zmluvy (alebo kategórie od deviateho do 27. čísla záznamu v registri zmlúv so štátnym tajomstvom). 20. číslica je identifikátor registra zmlúv. Ak ide o bežný register, uveďte „0“, ak sú informácie v zmluve štátnym tajomstvom, uveďte „1“.

Zákazníci tiež uvádzajú ICG vo všetkých dodatočných zmluvách, platobných a zúčtovacích dokumentoch.

Čo je dôležité, aby si dodávateľ zapamätal?

Výhercovia nákupu od 1. júla 2017 musia tento identifikátor uvádzať vo faktúrach a iných dokladoch, ktoré sú zákazníkovi vystavené. Príslušné úpravy sa objavili v § 169 daňového poriadku a vo forme faktúry - do šablóny dokladu bol doplnený riadok s identifikačným kódom.

V komentároch k článkom môžete získať odpovede od iných dodávateľov a odborníci odpovedia

Od 1.1.2017 Federálna pokladnica a orgány zakladajúcich subjektov Ruskej federácie zodpovedné za finančný audit vykonávajú kontrolné opatrenia na overenie súladu informácií o objeme finančnej podpory pridelenej organizácii na realizáciu obstarávania. činnosti a tie údaje, ktoré sa premietnu do plánovacích dokumentov vytvorených na základe objemov privedených do štátneho odberateľského financovania. Kontroluje sa tiež, že údaje o identifikačných kódoch obstarávania a o výške finančných prostriedkov pridelených prijímateľovi rozpočtových prostriedkov na obstarávanie sú rovnaké v týchto registroch:

v harmonogramoch a plánoch obstarávania;
v oznámení, v dokumentácii k obstarávaniu a informáciách o položkách harmonogramov;
v protokole o určení dodávateľa, zhotoviteľa, vykonávateľa a v obstarávacej dokumentácii;
v podmienkach návrhov zmlúv, ktoré sa zasielajú uchádzačovi, s ktorým sa zmluva prípadne uzatvorí, a v protokoloch o určení dodávateľa, zhotoviteľa, vykonávateľa;
v registri zmlúv a v podmienkach konkrétnych zmlúv.

Na základe bodu 14 Kontrolného poriadku (schváleného uznesením vlády SR č. 1367 zo dňa 12.12.2015) podľa časti 5 čl. 99 44-FZ, ak informácia zaslaná zákazníkom prešla kontrolou podľa všetkých stanovených podmienok, podlieha umiestneniu do EIS do jedného pracovného dňa od odoslania objektu na kontrolu. Kontrolný orgán zasa do 3 pracovných dní vyznačí súlad predložených údajov (bod 11, 12 Pravidiel).

Ak predložené informácie nezodpovedajú ustanoveným požiadavkám, objednávateľ dostane správu o nesúlade informácií; harmonogram, plán obstarávania, oznámenie, projektová dokumentácia a pod. - informačné objekty, ktoré podliehajú povinnej kontrole v zmysle 44-FZ (časť 15 Pravidiel).

Dokumenty budú vložené do Jednotného informačného systému až v momente, keď zákazníci opravia všetky porušenia a prebehne úspešná opätovná kontrola.

Orgány dohľadu musia spísať poznámku a oznámiť organizácii zistené nezrovnalosti, v súvislosti s ktorými predmet nepodlieha umiestneniu do EIS, do troch pracovných dní (články 11, 12 Pravidiel).

Pre organizácie vykonávajúce obstarávacie činnosti na federálnej úrovni vstúpia do platnosti 1. 1. 2018. Od 1.1.2019 kontroluje prácu zákazníkov na regionálnej a miestnej úrovni ministerstvo financií. Kontroluje, či:

objem finančnej podpory, ktorý je uvedený v pláne obstarávania, k informáciám, ktoré sú schválené a oznámené objednávateľovi;
finančné ukazovatele v plánovacích dokumentoch, peňažné parametre v oznámeniach a dokumentácii.

Agentúra tiež kontroluje zmluvy, ktoré sú zaslané výhercom, s údajmi obsiahnutými v záverečných protokoloch. Kontrolóri budú v registri zmlúv hľadať nezrovnalosti s podmienkami zmlúv.

Kým informácie nie sú overené, nie je možné ich umiestniť do EIS. Preto si dôkladne skontrolujte všetko, čo uverejňujete.

Kde vidieť protokol o nesúlade na mieste odberu

Zodpovedný vykonávateľ zákazníckej organizácie ho nájde v zázname registra a v osobný účet, ako aj v otvorenej časti Jednotného informačného systému.

Čo robiť po prijatí

Ak overenie plánovacích dokumentov (plán a harmonogram obstarávania) neprejde a informácie v nich uvedené nespĺňajú požiadavky časti 5 čl. 99 44-FZ, potom bude zákazníkovi o tom doručené príslušné oznámenie - protokol o nezrovnalostiach registratúrneho záznamu 44-FZ.

Ak porušenia ovplyvnili oznámenie, potom zákazník dostane aj protokol s uvedením dôvodov nesúladu a spáchaných porušení. Stav upozornenia v UIS sa automaticky zmení na „Kontrola zlyhala“. Kontrolnú dokumentáciu je možné nahliadnuť do notifikačnej karty v záložke „Nákupné doklady“.

Pre umiestnenie registrov zmluvného systému, v ktorých boli pri kontrolných opatreniach zistené porušenia, je potrebné odstrániť všetky chyby označené prevádzkovateľom a zaslať podklady na opätovné overenie.

Napriek tomu, že ak sa zistia chyby a porušenia, činnosť pre zverejňovanie informácií v EIS nie je pozastavená, zákazník môže byť zapojený do administratívna zodpovednosť a sankcie vo výške 20 000 až 50 000 rubľov (článok 15.15.10 Kódexu správnych deliktov).

V organizáciách vystupujúcich ako štátny zákazník sa vykonávajú aj interné audity systému manažérstva kvality. Chyby a porušenia sa zisťujú v súlade s požiadavkami GOST ISO (ISO) 9001.

Príklady vyplnenia protokolov o nezhode podľa SMK

Nezrovnalosť alebo pripomienka zistená (zistená) audítorom a potvrdená zástupcom kontrolovaného útvaru musí byť zdokumentovaná vo forme protokolu (úkonu), v ktorom je potrebné uviesť:

Čas a miesto detekcie (detekcia);

Potreba nápravy alebo nápravných opatrení.

Pozor!Protokol o nedodržaní nesmie obsahovať netlačiť ani stanovisko audítora, ani jeho odporúčanie opatrenia na odstránenie nezhôd (poznámky niya) alebo ešte viac akékoľvek kategorické inštrukcie.

Za emocionálny dopad na tím kontrolovaného útvaru spolu s vyhotovením protokolu o závažnom nedodržaní môže byť vydaná červená karta, ktorú audítor priloží k stánku s textom Kvalita (Životné prostredie). ) Zásady. Karta obsahuje nápis „HLAVNÁ NEZHODA“ a uvádza obsah a termín vykonania nápravných alebo preventívnych opatrení. Keď sa prijmú nápravné opatrenia, audítor kartu odoberie.

Okrem zdokumentovania každej nezhody by mal audítor zdokumentovať aj každú poznámka (upozornenie)- audítorské dôkazy, ktoré nemajú charakter nezhody a sú zaznamenané, aby sa predišlo možnosti nezhody.

Príklady komentárov (upozornení) môžu byť:

Spoločné uchovávanie platných a zrušených dokumentov manažérskych systémov;

Nedostatok potvrdenia o oboznámení sa účinkujúcich s technickou dokumentáciou;

Chýbajúci schválený zoznam uznávaných dodávateľov organizácie;

Nedostatok dôkazov o samostatnom nápravnom opatrení;

Nevyhovujúca environmentálna kultúra zamestnancov oddelenia

chýbajúce dokumentárne odôvodnenie prekročenia dočasne dohodnutých emisií.

Pozor"Pripomienky (upozornenia) audítorov majú v skutočnosti povahu varovania, keďže nevyriešená poznámka môže časom aby sa z toho stal nesúlad.

V tejto súvislosti oprava poznámky, ako aj nezrovnalosti možno považovať v ako pridanú hodnotu auditu.

MOŽNÁ FORMA PROTOKOLU NEZHODY

(POZNÁMKA)

PROTOKOL NEZHODY/POZNÁMKA *) č. _____ zo dňa _____________ 200__
Bezpečnostný kód	Skontrolujte objekt
Organizačná jednotka		Verifikačné kritériá
Audítor: __________________ ____________ __________ (Priezvisko, meno a priezvisko) (podpis) (dátum)
NEZHODA / POZNÁMKA *)
			Gradácia: Významné: ⁪ Maloletý: ⁪
			Audítor: __________ _________ (priezvisko, meno a priezvisko) (podpis)
			Zástupca oddelenia: __________________ ___________ (priezvisko, meno a priezvisko) (podpis)
POTREBA VYPRACOVAŤ NÁPRAVU/ PREVENTÍVNA AKCIA
Nevyžaduje sa: ⁪ Vyžaduje sa: ⁪			Manažér procesov (divízia): _________________ _______________ (priezvisko, meno a priezvisko) (podpis) Vedúci auditor: _____________________ _____________ (priezvisko, meno a priezvisko) (podpis)
POTVRDENIE NÁPRAVY POČAS KONTROLY ** }
Vyriešenie nesúladu: Áno ⁪ Nie ⁪			Dátum: _________________________ (deň mesiac rok)
Vedúci auditor: _____________________ __________ ______ (Priezvisko, meno a priezvisko) (podpis) (dátum)

Poznámky: * ) prečiarknite nepotrebné,

** ) sa vypĺňa len v prípade nesúladu

Pozor!Vo forme protokolu o nesúlade (alebo v písomnú správu o výsledkoch ki) je vhodné uviesť prípadný neg ak sa neodstráni.

Čo mám robiť, ak dostanem protokol o nesúlade kontrolovaných informácií s požiadavkami stanovenými v časti 5 článku 99 federálneho zákona z 5. apríla 2013 č. 44-FZ?

Odpoveď

Oksana Balandina, hlavný redaktor Štátneho poriadku

Od 1. júla 2018 do 1. januára 2019 majú zákazníci prechodné obdobie – je povolené vykonávať elektronické aj papierové postupy. Od roku 2019 budú súťaže, aukcie, cenové ponuky a žiadosti o návrhy na papieri zakázané, s ôsmimi výnimkami.
Prečítajte si, aké nákupy na ETP, ako si vybrať stránku a získať elektronický podpis, aké sú pravidlá pre uzatváranie zmlúv v prechodnom období a po ňom.

Je potrebné odstrániť porušenia a prejsť opätovnou kontrolou. Vychádza to z bodu 5. Všeobecné požiadavky z nariadenia Ministerstva financií Ruska z 22. júla 2016 č. 120n a odsekov 14 a 15 Pravidiel, ktoré vláda Ruskej federácie schválila výnosom č. 1367 zo dňa 12. decembra 2015.

Zároveň nie sú stanovené podmienky na odstránenie porušení v týchto regulačných právnych aktoch.

Ako skontrolovať informácie, ktoré zákazník vkladá do EIS

Od 1. januára 2017 informácie, ktoré zákazníci umiestňujú do EIS, kontrolujú kontrolné orgány podľa § 99 časti 5 zákona č. 44-FZ. Od 1. januára 2018 budú federálni zákazníci zverejňovať informácie len s pozitívnou kontrolou zo strany ministerstva financií. Pre regionálnych a komunálnych zákazníkov toto pravidlo nadobudne účinnosť 1. januára 2019. Lehoty sú stanovené vo vyhláške vlády Ruskej federácie z 20. marca 2017 č.315.

Povinnosť kontrolovať zákazníkov je ustanovená v časti 5 článku 99 zákona č. 44-FZ. Ako kontrolóri kontrolujú informácie a ako by sa mal zákazník správať v rôznych situáciách, si prečítajte v odporúčaní.

Ktorí zákazníci sa dostali pod kontrolu v EIS

Vláda Ruskej federácie uznala za subjekty kontroly:

zákazníci, ktorí uskutočňujú nákupy v mene Ruskej federácie na náklady federálneho rozpočtu;
organizácie, na ktoré boli prevedené právomoci štátneho zákazníka v súlade s pravidlami rozpočtovej legislatívy Ruskej federácie;
federálne rozpočtové inštitúcie, ktoré uskutočňujú nákupy v súlade s pravidlami časti 1 článku 15 zákona č. 44-FZ;
federálne autonómne inštitúcie, federálne štátne unitárne podniky, ktoré vykonávajú nákupy v súlade s pravidlami časti 4 článku 15 zákona č. 44-FZ;
federálne štátne unitárne podniky, ktoré nakupujú na úkor dotácií z federálneho rozpočtu na kapitálové investície do federálneho majetku alebo na nákup majetku pre štát.

Toto je uvedené v odsekoch 3, 4, 5 Pravidiel schválených nariadením vlády Ruskej federácie z 12. decembra 2015 č. 1367, ďalej - Pravidlá č. 1367.

Kto vykonáva kontrolu v EIS

Informácie, ktoré zákazníci zverejňujú v UIS, kontroluje Federálna pokladnica, finančné úrady zakladajúcich subjektov Ruskej federácie a samosprávy, riadiace orgány štátnych mimorozpočtových fondov (časť 5 § 99 zákona č. 44-FZ). .

Ako môže zákazník zistiť svoj kontrolný orgán? Kontrolný orgán, ktorý vám skontroluje doklad, si pozrite kartu dokladu v EIS. Napríklad, ak ste už vytvorili plán obstarávania, prejdite na kartu dokladov. V kontextovom menu plánu obstarávania kliknite na položku „Zobraziť“. Zobrazí sa stránka Podrobnosti plánu nákupu. Na karte " Všeobecné informácie» nájdite položku "Orgán vykonávajúci kontrolu podľa § 99 ods. 5". Ak vytvárate plán obstarávania, hľadajte aj kontrolný orgán na záložke Všeobecné informácie.

Povedzme, že v poli „Orgán kontroly vykonávajúci kontrolu podľa časti 5 článku 99“ je uvedené „Komunikácia nie je nadviazaná“. To znamená, že kontrolný orgán, ktorý kontroluje vaše doklady, nezaradil organizáciu do zoznamu subjektov kontroly v systéme Elektronický rozpočet. Nebudete môcť odoslať dokument na overenie. Ak chcete chybu opraviť, kontaktujte ovládače.

Pravidlá, podľa ktorých kontrolóri kontrolujú, či informácie spĺňajú požiadavky zákona č. 44-FZ, ustanovila vláda Ruskej federácie výnosom č. 1367 z 12. decembra 2015.

Aké informácie kontrolóri kontrolujú v EIS

Kontrolóri kontrolujú informácie obsiahnuté v pláne obstarávania, harmonograme obstarávania, oznámeniach, návrhoch zmlúv, ako aj informácie, ktoré objednávateľ zasiela do registra zmlúv. Pod kontrolu spadajú aj informácie o výške financovania a identifikačnom kóde obstarávania. Ak zákazník vykonal zmeny v uvedených dokladoch, skontrolujú sa aj opravené údaje.

Zároveň budú kontrolóri kontrolovať len informácie, ktoré zákazník zverejnil po 1.1.2017. Kontrolovať sa nebude napríklad plán obstarávania a harmonogram obstarávania na rok 2017, ktoré objednávateľ zaúčtoval v decembri 2016. Ak však zákazník vykoná zmeny v harmonograme už v roku 2017, opravený doklad bude predmetom kontroly. Dôvodom je skutočnosť, že 1. januára 2017 nadobudli účinnosť 5. časť článku 99 zákona č. 44-FZ a vyhláška č. 1367.

Pravidlá pre kontrolu informácií z EIS

Čo kontroluje ovládač? (1. stĺpec)	Podľa čoho sa overujú informácie? (Stĺpec 2)	Vzorec zhody
Plán obstarávania: výška finančnej zábezpeky	Hranice rozpočtových záväzkov; Platby z plánov FHD	Stĺpec 1 ≤ Stĺpec 2
Rozvrh: NMTsK	Plán obstarávania: NMTsK	Stĺpec 1 ≤ Stĺpec 2
Všimnite si: NMTsK na IKZ	Rozvrh: NMTsK na IKZ	Stĺpec 1 = Stĺpec 2
Dokumentácia k nákupu: NMTsK na IKZ
Pozvánky na nákup: NMTsK na IKZ
Zmluva s dodávateľom potravín: cena IKZ
: NMTsK na IKZ	Dokumentácia k nákupu: NMTsK	Stĺpec 1 ≤ Stĺpec 2
: IKZ	Dokumentácia k nákupu: IKZ	Stĺpec 1 = Stĺpec 2
Návrh zmluvy, ktorý zákazník zašle účastníkovi: NMTsK, IKZ	Protokol definície dodávateľa: NMTsK, IKZ	Stĺpec 1 = Stĺpec 2
Register zmlúv: zmluvná cena a IPC, ktoré zákazník zašle do podateľne	Zmluva: zmluvná cena a IPC	Stĺpec 1 = Stĺpec 2

Toto je uvedené v časti 5 článku 99 zákona č. 44-FZ a v odseku 13 pravidiel schválených vyhláškou č. 1367.

Ako dlho ministerstvo financií vykonáva finančnú kontrolu

Overovacia lehota je jeden pracovný deň, ak kontrolované informácie spĺňajú požiadavky kontroly. Ak požiadavky nie sú splnené, je zákazníkovi zaslaný protokol, v ktorom uvedie porušenia.

Do 1. januára 2018 federálni zákazníci umiestňujú informácie do EIS bez výsledkov kontroly. Regionálni a komunálny odberatelia - do 1.1.2019. Lehoty sú uvedené vo vyhláške vlády Ruskej federácie z 20. marca 2016 č.315.

Po týchto lehotách však môžete v EIS zverejňovať informácie až vtedy, keď odstránite porušenia a prejdete opätovnou kontrolou. Vyplýva to z odseku 5 všeobecných požiadaviek z vyhlášky Ministerstva financií Ruska z 22. júla 2016 č. 120n a odsekov 14 a 15 Pravidiel, ktoré vláda Ruskej federácie schválila výnosom č. 12. december 2015.

Ako funguje kontrola v EIS

Všetky rozhodnutia kontrolórov uvidíte v osobnom účte EIS. A je jedno, či sú výsledky kontroly pozitívne alebo negatívne. Konať podľa rozhodnutia prevádzkovateľa.

Povedzme, že ste vytvorili oznámenie o nákupe v EIS a odoslali ho na kontrolu. Ak to chcete urobiť, v kontextovej ponuke upozornenia vyberte položku „Odoslať na kontrolu a miesto“.

Systém zároveň nezverejní oznámenie, ale dokument odošle na overenie kontrolnému orgánu. Ak ste správne vyplnili všetky polia notifikácie, systém zobrazí hlásenie, že doklad sa odosiela na kontrolu. Kliknite na tlačidlo OK. Uvidíte vytlačený formulár oznámenia. Začiarknite políčko, že súhlasíte s podpísaním informácií, a kliknite na tlačidlo „Podpísať a umiestniť“.

Zobrazí sa varovná správa, kliknite na tlačidlo Miesto. Systém vás bude informovať, že odoslal upozornenie na kontrolu. Kliknite na tlačidlo OK. Oznámenie dostane stav „Odoslané na kontrolu“.

Ak je oznámenie v súlade s formátmi Ministerstva financií Ruska, systém pridelí stav oznámenia „Pod kontrolou“. V stave „Pod kontrolou“ sa upozornenie nezobrazuje v otvorenej časti UIS, to znamená, že účastníci ešte nevidia dokument. Zákazník má možnosť nahliadnuť do dokumentu. Dokument so stavom „Pod kontrolou“ nemôžete upravovať ani meniť.

Ak sa zobrazí stav „Neprijaté na kontrolu“, upravte oznámenie a znova ho odošlite na kontrolu.

V osobnom účte systému UIS prevádzkovateľ uvidí avízo zákazníka a skontroluje doklad.

Pozor: dokumenty budú zverejnené v EIS ihneď, skôr ako štátna pokladnica alebo finančná agentúra vykoná kontrolu. Toto pravidlo platí do 1. januára 2018 pre federálnych zákazníkov, do 1. januára 2019 - pre regionálnych zákazníkov. Po stanovených termínoch budú informácie zverejňované len o výsledkoch kontroly. Zákaz blokovania publikácie je stanovený vo vyhláške vlády Ruskej federácie z 20. marca 2017 č. 315.

Ak bola regulačným úradom zaslaná zmluva, cez webovú stránku EIS-Elektronický rozpočet-Register zmlúv im bol doručený protokol, že kontrola neprešla, lehota na umiestnenie 3 dni už zmeškala, program označuje tieto porušenia pri úprave, potrebujeme iný dátum na uzavretie zmluvy?

Odpoveď

Odpovedala Galina Khalturina, odborník

Nie, nemusíte znovu uzavrieť zmluvu. V zápisnici kontrolóri vyznačia dôvody neprevzatia písomnosti. Odstráňte porušenia, ktoré kontrolór uviedol v protokole, a prejdite druhou kontrolou. Uvádza to odsek 15 Pravidiel schválených uznesením č.1367.

Ako skontrolovať informácie, ktoré zákazník vkladá do EIS

Dokument neprešiel kontrolou

Ak oznamovacia informácia nespĺňa požiadavky § 99 zákona č. 44-FZ, prevádzkovateľ zašle „Správu o nesúlade kontrolovaných informácií“. Systém zmení stav upozornenia na „Ovládanie zlyhalo“. Protokol máte možnosť nahliadnuť do EIS. Ak to chcete urobiť, na karte oznámení prejdite na kartu „Nákupné doklady“.*

V zápisnici kontrolóri vyznačia dôvody neprevzatia písomnosti. Systém neumiestni upozornenie do UIS. Odstráňte porušenia, ktoré kontrolór uviedol v protokole, a prejdite druhou kontrolou. Je to uvedené v schválených pravidlách

Protokol o registrácii nezhody č. _________________

Registrácia nesúladu
	Skontrolujte dátum
Skontrolujte objekt	Norma GOST R ISO 9001-2008	Oddiel, odsek:
Popis nezrovnalosti:
Kategória nesúladu:			Vedúci audítor: (meno, podpis) Audítori: (meno, podpis)
Dôvody nesúladu:
Nápravné opatrenia:
oprava:	Umelci:	Konečný termín:
Nápravné opatrenia:	Umelci:	Konečný termín:
Preventívne opatrenia	Umelci:	Konečný termín:

Realizácia opatrení na odstránenie nesúladu
Kontrola vykonania	Hotovo? (áno/nie)	Načas? (Nie naozaj)	Účinné (áno/nie)	Názov práce	Celé meno	Podpis	dátum
Oprava
KD
PD
Vedúci audítor: ____________ _________________ Podpis a prepis Vedúci oddelenia: ____________ _________________ Podpis a prepis
Akčná analýza:
Vedúci audítor: ____________ _________________ Podpis a prepis Vedúci oddelenia: ____________ _________________ Podpis a prepis

Príloha 3

Oznamovací formulár

Registračný protokol oznámenia č. ____

Oznámenie o registrácii
____________________________Obchodné meno	Skontrolujte dátum
Skontrolujte objekt:
Vedúci audítor: ____________ _________________ Podpis a prepis Vedúci oddelenia: ____________ _________________ Podpis a prepis
č. p / p	Popis oznámenia	Položka GOST R ISO 9001-2008	Odkaz na dokument kontrolovaného oddelenia	Potvrdenie nápravných (preventívnych opatrení)
Podpis vedúceho oddelenia	Podpis vedúceho audítora




Hlavný audítor: ____________ _________________ Podpis a prepis Audítori: ____________ _________________ Podpis a prepis

Dodatok 4

Formulár plánu nápravných a/alebo preventívnych opatrení

SÚHLASÍM: SCHVAĽUJEM:

Plán nápravných a/alebo preventívnych opatrení

Praktická práca č.6

Predmet: Vyplnenie dokumentov auditu a výkazníctva

Cieľ: vypracovať záverečnú správu o audite

Všeobecné pokyny:

Za prípravu a obsah správy zodpovedá vedúci audítor.

Revízna správa musí obsahovať úplné, presné a spoľahlivé údaje o vykonanej práci:

Názov jednotky alebo procesu, ktorý je predmetom auditu;

Základ pre audit;

Dátum schválenia plánu auditu;

Priezviská členov audítorského tímu;

Výsledok auditu;

Záver o implementácii nápravných opatrení na základe výsledkov predchádzajúceho auditu;

príloha (protokoly o nezhode a oznámenia);

Podpisy audítorov, ako aj vedúceho kontrolovaného útvaru.

Pokrok:

1. Preskúmajte pracovnú dokumentáciu auditu v každej fáze auditu

2. Vypracovať a vydať záverečnú správu o internom audite. Možná forma revíznej správy je uvedená v prílohe 1.

V časti „Závery“ zhodnoťte, ako je kontrolovaná jednotka alebo proces schopný dosiahnuť ciele kvality uvedené v „Politike kvality“ a „Príručke kvality“; do akej miery sú činnosti personálu v súlade s požiadavkami SMK; či sú nápravné opatrenia založené na výsledkoch predchádzajúcich auditov účinné; Aká je rýchlosť odstraňovania nezrovnalostí.

V časti „Odporúčania“ uveďte: návrhy audítorov založené na výsledkoch auditu; potreba a načasovanie vypracovania nápravných opatrení na úrovni oddelenia alebo podniku; nezrovnalosti, ktoré je potrebné odstrániť pred vypracovaním akčného plánu; návrhy na zahrnutie do plánu nápravných opatrení; odporúčania na zlepšenie dokumentov QMS.

Kontrolné otázky:

1. Ako sú formalizované výsledky interného auditu v podniku?

2. Aký je účel záverečného stretnutia?

3. Komu sa zasielajú kópie audítorskej správy?

4. Ako manažment podniku využíva výsledky auditov na analýzu QMS?

5. Špecifikujte rozlišovacie znaky interných a externých auditov

Príloha 1

Formulár audítorskej správy

SÚHLASÍM: SCHVAĽUJEM:

Vedúci DV: ___________ Riaditeľ ____________

(názov podniku, celé meno) (názov podniku, celé meno)

____________ _________________ ____________ _________________

prepis podpisu prepis podpisu

"____" ________________20__ "____" _________________20__

Audítorská správa

V _________________________________

(názov divízie, služby, oddelenia)

1. Účel a rozsah testu

2. Základňa
plán interného auditu na 20__

3. Načasovanie auditu

4. Zloženie audítorského tímu
vedúci auditor -
audítori -

5. Normatívny základ overovania
5.1. GOST R ISO 9001-2008. Systém riadenia kvality. Požiadavky
5.2. Dokumenty podnikového systému manažérstva kvality

6. Skontrolujte výsledky

Vedúci auditor: ____________ _________________
prepis podpisu

Audítori: ____________ __________________
prepis podpisu

Praktická práca číslo 7

Predmet: Uplatňovanie procesného prístupu k internému auditu

Cieľ: považovať proces „Interný audit“ za jednu zo súčastí siete podnikových procesov (QMS) a navrhnúť jeho model

Všeobecné pokyny:

Norma GOST R ISO 9001-2008 je založená na použití „procesného prístupu“ pri vývoji, implementácii a zlepšovaní efektívnosti SMK s cieľom uspokojiť zákazníkov plnením ich požiadaviek.

Každá činnosť, ktorá využíva zdroje a je riadená transformáciou vstupov na výstupy, sa považuje za proces.

Interný audit QMS možno prezentovať aj ako proces. Aplikácia tohto prístupu na vnímanie činností interného auditu zabezpečí lepšie pochopenie a implementáciu relevantných požiadaviek, kontinuitu riadenia vzájomne súvisiacich procesov, ako aj zvýšenie efektívnosti tohto procesu a jeho neustále zlepšovanie.

Pokrok:

1. Analyzujte hlavné fázy interného auditu v podniku. Algoritmus procesu auditu kvality je uvedený v prílohe 1.

2. Opíšte postup vykonávania interného auditu v podniku formou procesov.

3. Určite parametre procesu a stanovte jeho charakteristiky, berúc do úvahy požiadavky normy GOST R ISO 9001-2008. Prezentujte výsledky vo forme tabuľky.

stôl 1

Tabuľka 3

Kontrolné otázky:

1. Uveďte hlavné fázy interného auditu

2. Aké procesy životného cyklu sú identifikované v QMS v súlade s GOST R ISO 9001-2008?

3. Čo je podstatou procesného prístupu v manažmente?

4. Čo je vstupom a výstupom procesov?

5. Kto je vlastníkom procesu?

1.1. Tento návod je určený pre pracovníkov, ktorí opravujú nadrozmerné pneumatiky.

1.2. Nadrozmerné pneumatiky môžu opravovať osoby, ktoré dosiahli vek 18 rokov, majú príslušnú kvalifikáciu, absolvovali lekársku prehliadku, priemyselné školenie, ako aj inštruktáže: úvodné, primárne na pracovisku, ako aj školenia a testovanie vedomostí pred začatím samostatnej práce.

1.3. Pravidelné lekárske prehliadky, školenia na pracovisku a testovanie vedomostí týchto zamestnancov sa vykonávajú najmenej raz ročne.

1.4. Pri zmene technologického postupu alebo modernizácii zariadenia, zariaďovacích predmetov, preradení na nové dočasné alebo trvalé zamestnanie, porušení bezpečnostných požiadaviek zamestnancami, ktoré môže viesť k úrazu, úrazu alebo požiaru, ako aj počas prestávok v práci dlhších ako 30 kalendárnych dní, zamestnanec musí absolvovať neplánovanú inštruktáž .

1.5. TO samostatná práca povolené sú osoby, ktoré sú oboznámené s vlastnosťami a spôsobmi bezpečného výkonu práce a absolvovali prax pod dohľadom majstra alebo majstra.

1.6. Povolenie na samostatný výkon práce vydáva vedúci prac.

1.7. V priebehu práce môže byť zamestnanec vystavený rôznym škodlivým výrobným faktorom, ako sú:

pohyblivé stroje a mechanizmy;
padajúce predmety (lietajúce úlomky);
nebezpečná úroveň napätia elektrického obvodu;
zvýšená prašnosť a plynová kontaminácia pracovného priestoru;
zvýšená povrchová teplota zariadení a materiálov;
nedostatočná úroveň osvetlenia pracovného priestoru;
zrútenie štruktúr;
zvýšená hladina hluku a vibrácií na pracovisku;
kontaminácia povrchov zariadení, strojov a materiálov chemikáliami, žiarením a pesticídmi;
para pod tlakom;
benzín;
oxid siričitý, oxid uhoľnatý atď.

1.8. Nebezpečný stav zariadenia je:

zvýšený tlak stlačeného vzduchu;
neporiadok pracoviska cudzími predmetmi a pod.

1.9. Nebezpečné činnosti sú:

používanie strojov, zariadení, nástrojov, ktoré nie sú určené na určený účel alebo sú v chybnom stave;
výkon práce v stave intoxikácie alkoholom a drogami;
výkon práce v rozpore s bezpečnostnými predpismi.

1.10. Stlačená para je nebezpečná, pretože môže spôsobiť vážne popáleniny. Benzín môže pri neopatrnej manipulácii spôsobiť požiar. Oxid siričitý, oxid uhoľnatý a iné plyny uvoľnené počas procesu vulkanizácie, ktoré vstupujú do tela, vedú k otravám.

1.11. Zamestnanec musí pracovať v špeciálnom odeve, v prípade potreby používať aj iné osobné ochranné pracovné prostriedky.

1.12. Osobné ochranné prostriedky by sa mali používať na určený účel a administratíva by mala byť včas upozornená na potrebu ich čistenia, umývania, sušenia a opravy. Nie je dovolené ich vynášať mimo podniku.

1.13. Poznať a dodržiavať pravidlá osobnej hygieny. Nefajčite na pracovisku, nepite alkohol pred a počas práce. Neskladujte potraviny a nejedzte na pracovisku.

1.14. Vykonávať len práce, na ktoré má absolvované školenie, poučenie o ochrane práce a na ktoré je vedúci zamestnanec prijatý.

1.15. Zapnuté pracovisko osoby, ktoré nesúvisia s vykonávanou prácou, nie sú povolené. Nezadávajte svoju prácu iným.

1.16. Dodržiavajte bezpečnostné značky.

1.17. Neprekračujte ploty elektrických zariadení.

1.18. Dávajte pozor na varovné signály zdvíhacích strojov, áut, traktorov a iných typov pohybujúcich sa vozidiel.

1.19. Oznámte manažérovi zistené poruchy zariadenia, porušenie bezpečnostných požiadaviek a nezačnite pracovať, kým sa neprijmú príslušné opatrenia.

1.20. Ak sa obeť nemôže sama alebo s pomocou zvonku dostaviť do zdravotníckeho zariadenia (strata vedomia, zásah elektrickým prúdom, ťažké poranenia a zlomeniny), informujte zamestnávateľa, ktorý je povinný zorganizovať doručenie obete do zdravotníckeho zariadenia. Pred príchodom do zdravotníckeho zariadenia poskytnite postihnutému prvú (predlekársku) pomoc a ak je to možné, upokojte ho, pretože vzrušenie zvyšuje krvácanie z rán, zhoršuje ochranné funkcie organizmu a komplikuje proces liečby.

1.21. Zamestnanci sú povinní poznať výstražné signály požiaru, umiestnenie hasiacich zariadení a vedieť ich používať. Nie je dovolené používať požiarnu techniku na iné účely.

1.22. Neblokujte uličky a prístup k hasičskému zariadeniu.

1.23. Na pracovisku neskladujte horľavé a horľavé kvapaliny, kyseliny a zásady v množstvách presahujúcich potrebu výmeny vo forme pripravenej na použitie.

2. Požiadavky na ochranu práce pred začatím práce

2.1. Noste osobné ochranné prostriedky.

2.2. Získajte úlohu od svojho priameho nadriadeného. Vykonajte prácu iba v súlade s prijatým zadaním.

2.3. Skontrolujte svoj pracovný priestor a pripravte ho na prácu.

2.4. Skontrolujte stav podlahy na pracovisku. Ak je podlaha šmykľavá alebo mokrá, požiadajte ju o utretie alebo posypanie pilinami, alebo to urobte sami.

2.5. Skontrolujte dostupnosť a prevádzkyschopnosť zariadení, bezpečnostných zariadení, nástrojov, prípravkov.

2.6. Skontrolujte dostupnosť uzemňovacieho zariadenia, plotov, prevádzkyschopnosti elektrického vedenia, lokálneho odsávania (zo zdrsňovača).

2.7. Zapnite prívodné a odsávacie vetranie.

2.8. Pri použití elektricky poháňanej kompresorovej jednotky na hustenie pneumatík:

kontrolovať (bez odstraňovania krytov, rozoberania) elektrické prístroje, tlakomery, nožové spínače, stýkače, štartovacie odpory. Manometer nie je povolený do prevádzky, ak na ňom nie je plomba alebo pečiatka, lehota na overenie uplynula, ručička manometra sa po vypnutí nevracia na nulovú značku stupnice, je rozbité sklo alebo sú iné poškodenia, ktoré môže ovplyvniť správnosť údajov;
skontrolujte funkčnosť izolácie káblov a vodičov, prítomnosť uzemnenia a osobných ochranných prostriedkov (dielektrické rukavice, koberčeky a náradie);
vypustite kondenzát cez preplachovacie kohútiky zo zberača vzduchu (prijímača), pričom sa držte ďalej od prúdiacej trysky.

2.9. Pred zapnutím kompresora ručným posúvaním skontrolujte, či nedošlo k zaseknutiu, otrasom, otrasom a cudzím zvukom.

2.10. Otestujte prevádzku kompresora pri voľnobežných otáčkach s vypustením vzduchu von (doba prevádzky v režime nečinnosti je nastavená výrobcom).

2.11. Po prepnutí kompresora do režimu „Prevádzka“ skontrolujte mazanie mechanizmov, chladenie a tlak vzduchu v prijímači.

2.12. Ak sa zistia poruchy zariadení, kompresorovú jednotku nie je možné uviesť do prevádzky.

3. Požiadavky na ochranu práce pri práci

Pri opravách pneumatík je potrebné:

3.1. Poškodené miesta pneumatík vyrežte až po dôkladnom očistení (umytí) pneumatík od nečistôt. Pneumatiky umyte v špeciálnej komore alebo v kúpeli.

3.2. Pri práci dodržiavajte požiadavky na elektrickú bezpečnosť.

3.3. Počas zdrsňovania pneumatík noste ochranné okuliare a zapnite lokálne odsávanie.

3.4. Poškodené miesta a záplaty vyrežte tak, že budete nôž držať ďalej od seba. Pracujte iba s nožom, ktorý má funkčnú rukoväť a ostro nabrúsenú čepeľ.

3.5. Nainštalujte a odstráňte pneumatiky z vulkanizačného zariadenia pomocou zdvíhacích mechanizmov alebo dvoch pracovníkov súčasne.

3.6. Nádoby s benzínom a lepidlom majte neustále zatvorené, otvárajte ich len podľa potreby. Na pracovisku skladujte benzín a lepidlo v množstve nepresahujúcom požiadavku na zmenu. Benzín a lepidlo by nemali byť bližšie ako tri metre od pece generátora pary.

3.7. Lepidlo pripravte iba v prípravnej miestnosti.

3.8. Vypnite a zabaľte parné ventily a svorky iba do rukavíc.

3.9. Pri oprave fotoaparátov očistite poškodené miesto (prepichnite alebo narežte do 60 mm) strúhadlom alebo brúsnym papierom, opláchnite benzínom a natrite lepidlom. Pri zdrsňovaní poškodených oblastí komory na brúske noste ochranné okuliare a so zapnutým zberačom prachu.

3.10. Lepidlo nanášame štetcom, ktorého rukoväť má reflektor, ktorý chráni prsty.

3.11. Materiál nakrájajte na polotovary a vyrežte poškodenie pomocou špeciálnych nožov a šablón. Nôž musí mať funkčnú rukoväť a ostro nabrúsenú čepeľ. Nože pri rezaní navlhčite vodou, aby ste znížili vynaloženú silu.

3.12. Prítomnosť benzínu, lepidla a iných zlúčenín obsahujúcich benzín na pracovisku by nemala presiahnuť trojhodinovú požiadavku.

3.13. Benzín a lepidlo skladujte v kovovej tesne uzavretej nádobe.

3.14. Pri oprave komory pomocou elektrického vulkanizátora priložte na poškodené miesto záplatu zo surovej gumy a pomocou svorky pevne pritlačte vykurovacie teleso elektrického vulkanizátora k záplate. Na vrch náplasti položte list papiera alebo celofánu.

3.15. Nepracujte na elektrickom vulkanizéri:

pri absencii uzemnenia;
pri absencii obloženia z tepelne a elektricky izolačného materiálu pod základňou stolového elektrického vulkanizátora;
pri absencii dielektrickej rohože na podlahe;
v prípade poruchy izolácie drôtu.

3.16. Pri menších opravách pneumatík použite na kontrolu vnútorného povrchu pneumatiky rozmetadlo.

3.17. Na odstránenie kovových predmetov, klincov z pneumatiky použite kliešte, nie skrutkovač, šidlo alebo nôž.

3.18. Defekty v pneumatike s priemerom do 10 mm by sa mali eliminovať usadzovaním húb. Vložte hubu do prepichnutia zvnútra pneumatiky, kým jej čiapočka tesne nedosadne na vnútorný povrch pneumatiky, pričom ste predtým natreli nohu a čiapočku huby lepidlom. Táto operácia sa vykonáva na špeciálnom stojane alebo na pracovnom stole pomocou rozperiek alebo expandérov.

3.19. Pri opravách v miestnostiach, kde sa používa benzín alebo lepidlo na gumu, používajte iba medené, mosadzné alebo drevené nástroje, aby ste vylúčili možnosť iskry.

4. Požiadavky na ochranu práce v núdzových situáciách

4.1. Pri hustení pneumatík okamžite zastavte kompresor:

v prípadoch poskytnutých výrobcom;
ak tlakomery ukazujú tlak vzduchu nad povolený;
ak dôjde k nárazom, otrasom v kompresore alebo sa zistia poruchy, ktoré môžu viesť k nehode;
v prípade požiaru;
pri teplote stlačeného vzduchu nad maximálnou povolenou normou;
keď je v kompresore cítiť zápach horenia alebo dymu;
s výrazným zvýšením vibrácií kompresora;
keď prasknú hadičky na hustenie pneumatík.

4.2. Po núdzovom odstavení kompresora ho spustite so súhlasom vedúceho práce.

4.3. V prípade zhoršenia zdravotného stavu (dusenie, závraty a pod.) ihneď vulkanizátor vypnite, nádoby s lepidlami a rozpúšťadlami dôkladne uzavrite, upovedomte vedúceho oddelenia a poraďte sa s lekárom.

4.4. Okamžite zastavte prácu, ak sa objaví dym alebo zápach charakteristický pre horiacu gumu, ako aj ak je poškodená kabeláž elektrického vulkanizátora alebo teplota elektrického vulkanizátora stúpne nad nastavenú hodnotu (140-150 °C).

4.5. Pri výpadku napätia v sieti vypnite elektrický vulkanizátor bežným vypínačom.

4.6. V prípade zásahu elektrickým prúdom čo najskôr zbavte postihnutého z pôsobenia prúdu, pretože trvanie jeho pôsobenia určuje závažnosť poranenia. Ak to chcete urobiť, rýchlo vypnite nožovým spínačom alebo iným odpájacím zariadením tú časť elektrickej inštalácie, ktorej sa obeť dotýka.

5. Požiadavky na ochranu práce na konci práce

5.1. Odpojte zariadenie. Urobte poriadok na pracovisku, vyčistite zariadenie, utrite náradie a príslušenstvo, umiestnite ich na špeciálne určené miesto.

5.2. Je zakázané ponechať opravenú jednotku s odmontovanými kolesami na hydraulickom zdviháku (zdviháku). Pri inštalácii stroja na špeciálne stojany je potrebné skontrolovať ich spoľahlivosť.

5.3. Všetky nádoby s benzínom a lepidlom na gumu, štetce a iné náradie musia byť umiestnené v uzamykateľných kovových boxoch umiestnených v špeciálne vybavenej miestnosti.

5.4. Odpojte a odložte hadice na hustenie pneumatík.

5.5. Informovať veliteľa o existujúcich problémoch v prevádzke zariadenia a o opatreniach prijatých na ich odstránenie.

5.6. Odstráňte, vyčistite a uložte osobné ochranné prostriedky.

5.7. Umyte si tvár a ruky, osprchujte sa.

5.8. Upozornite svojho priameho nadriadeného na všetky nedostatky zistené počas práce.