Numer rejestru nie spełnia wymagań. Wszystko o liczbach w zakupach

Różne rodzaje zakupów mają różne zasady numeracji:

Zakupy pod 44-FZ są najpierw publikowane w UIS, więc numer w UIS i ETP jest taki sam.Na przykład ten zakup ma ten sam numer w Sberbank-AST iw UIS.
W zakupach pod 223-FZ są zwykle 2 numery - numer w EIS i numer nadany przez ETP. Na przykład ten zakup na OTS.ru ma dwa numery: nr 4249235 (z OTS) i nr 31705574458 (z UIS). W Kontur.Purchasing będziesz miał numer z UIS.
W przypadku zakupów komercyjnych tylko ten przydzielony przez ETP.

Kod identyfikacyjny (numer) zakupu lub IPC

Numer umowy na papierze

W konkursach, ofertach, zapytaniach ofertowych iz jednym dostawcą umowy zawierane są na papierze. Numer umowy nadawany jest przez Klienta zgodnie z wewnętrznym rejestrem umów.

Identyfikator kontraktu rządowego lub GCI

Kod tworzą klienci federalni, autonomiczni lub regionalni, którzy płacą za zakupy z budżetu federalnego lub zawierają umowy ze wsparciem skarbowym. Identyfikator służy do powiązania umowy i rozliczeń na nich zawartych.

Procedura tworzenia IGK przy wsparciu skarbu państwa jest określona w zarządzeniu Skarbu Rosji z dnia 20 marca 2017 r. Nr 9n. ICG to dwudziestocyfrowy kod cyfrowy, który Klient nadaje po utworzeniu wpisu w rejestrze umów i który pozostaje przez cały czas trwania umowy.

Cyfry od pierwszej do dziewiętnastej są podobne numer rejestru umowa (lub kategorie od dziewiątego do dwudziestego siódmego numeru wpisu w rejestrze umów o tajemnicy państwowej). Dwudziesta cyfra jest identyfikatorem rejestru umów. Jeśli jest to zwykły rejestr, wpisz „0”, jeśli informacje w umowie stanowią tajemnicę państwową, wpisz „1”.

Klienci wskazują również ICG we wszystkich umowach dodatkowych, dokumentach płatniczych i rozliczeniowych.

O czym dostawca musi pamiętać?

Zwycięzcy zakupów od 1 lipca 2017 muszą podawać ten identyfikator na fakturach i innych dokumentach wystawianych klientowi. Odpowiednie zmiany pojawiły się w art. 169 Ordynacji podatkowej oraz w formie faktury – do wzoru dokumentu dodano wiersz z kodem identyfikacyjnym.

W komentarzach do artykułów możesz uzyskać odpowiedzi od innych dostawców, a odpowiedzą eksperci

Od 01.01.2017 Skarb Federalny i organy podmiotów wchodzących w skład Federacji Rosyjskiej odpowiedzialne za audyt finansowy przeprowadzają środki kontrolne w celu sprawdzenia zgodności informacji o wielkości wsparcia finansowego przyznanego organizacji na realizację zamówień działalności oraz te dane, które znajdują odzwierciedlenie w dokumentach planistycznych utworzonych na podstawie wielkości wniesionych do finansowania klienta państwa. Sprawdzana jest również zgodność danych dotyczących kodów identyfikacyjnych zamówień oraz kwoty środków przyznanych odbiorcy środków budżetowych na zamówienia w następujących rejestrach:

w harmonogramach i planach zamówień;
w ogłoszeniu, w dokumentacji zamówienia oraz informacji o pozycjach harmonogramów;
w protokole ustalenia dostawcy, wykonawcy, wykonawcy oraz w dokumentacji zamówienia;
w warunkach projektów umów, które przesyłane są oferentowi, z którym umowa zostaje ostatecznie zawarta, oraz w protokołach ustalenia dostawcy, wykonawcy, wykonawcy;
w rejestrze umów oraz w warunkach umów szczegółowych.

Na podstawie art. 14 Regulaminu kontroli (zatwierdzonego Rozporządzeniem Rządu nr 1367 z dnia 12.12.2015 r.), na podstawie ust. 5 art. 99 44-FZ, jeżeli informacje przesłane przez klienta przeszły kontrolę zgodnie ze wszystkimi ustalonymi warunkami, wówczas podlegają umieszczeniu w EIS w ciągu jednego dnia roboczego od momentu wysłania obiektu do kontroli. Z kolei organ kontrolny w terminie 3 dni roboczych odnotowuje zgodność przekazanych danych (pkt 11, 12 Regulaminu).

Jeżeli przesłane informacje nie spełniają ustalonych wymagań, klient otrzyma protokół o niezgodności informacji; harmonogram, plan zamówień, powiadomienie, dokumentacja projektowa itp. - obiekty informacyjne podlegające obowiązkowej kontroli zgodnie z 44-FZ (część 15 Regulaminu).

Dokumenty nie zostaną umieszczone w Jednolitym Systemie Informatycznym do momentu usunięcia przez klientów wszystkich naruszeń i pomyślnej procedury ponownej kontroli.

Organy nadzorcze muszą sporządzić notatkę i wskazać organizacji stwierdzone niezgodności, w związku z którymi obiekt nie podlega umieszczeniu w EIS, w ciągu trzech dni roboczych (paragrafy 11, 12 Regulaminu).

Wejdą w życie 01.01.2018 dla organizacji prowadzących działalność zakupową na szczeblu federalnym. Od 01.01.2019 praca klientów na poziomie regionalnym i lokalnym jest kontrolowana przez Skarb Państwa. Sprawdza, czy:

wielkość wsparcia finansowego, które są wskazane w planie zamówień, do informacji zatwierdzonych i przekazanych klientowi;
wskaźniki finansowe w dokumentach planistycznych, parametry pieniężne w obwieszczeniach i dokumentacji.

Agencja sprawdza również umowy, które są wysyłane do zwycięzców z danymi zawartymi w protokołach końcowych. Administratorzy będą szukać niezgodności z warunkami umów w rejestrze umów.

Dopóki informacja nie zostanie zweryfikowana, nie można jej umieścić w EIS. Dlatego dokładnie sprawdzaj wszystko, co publikujesz.

Gdzie zobaczyć protokół niezgodności w miejscu zakupu

Odpowiedzialny wykonawca organizacji klienta może go znaleźć we wpisie do rejestru oraz w konto osobiste, a także w części otwartej Zunifikowanego Systemu Informatycznego.

Co zrobić po otrzymaniu

Jeżeli weryfikacja dokumentów planistycznych (planu i harmonogramu zamówień) nie zostanie zaliczona, a zawarte w nich informacje nie spełniają wymagań części 5 art. 99 44-FZ, wówczas klient otrzyma odpowiednie powiadomienie w tej sprawie - protokół niezgodności dla wpisu rejestru 44-FZ.

Jeżeli naruszenia miały wpływ na zawiadomienie, wówczas klient otrzyma również protokół wskazujący przyczyny niezgodności i do jakich naruszeń doszło. Status powiadomienia w UIS zostanie automatycznie zmieniony na „Kontrola nie powiodła się”. Dokumentację kontrolną można przeglądać na karcie zgłoszenia w zakładce „Dokumenty Zakupu”.

W celu umieszczenia rejestrów systemu umów, w których stwierdzono naruszenia w trakcie działań kontrolnych, konieczne jest wyeliminowanie wszystkich wskazanych przez administratora błędów i przesłanie dokumentów do procedury ponownej weryfikacji.

Pomimo tego, że w przypadku wykrycia błędów i naruszeń czynność umieszczania informacji w EIS nie zostaje zawieszona, klient może być zaangażowany w odpowiedzialność administracyjna oraz kary w wysokości od 20 000 do 50 000 rubli (art. 15.15.10 Kodeksu wykroczeń administracyjnych).

W organizacjach pełniących funkcję klienta państwowego przeprowadzane są również audyty wewnętrzne systemu zarządzania jakością. Błędy i naruszenia są wykrywane zgodnie z wymaganiami GOST ISO (ISO) 9001.

Przykłady wypełniania protokołów niezgodności według SZJ

Stwierdzona (stwierdzona) przez audytora niezgodność lub uwaga potwierdzona przez przedstawiciela kontrolowanej jednostki musi zostać udokumentowana w formie protokołu (aktu), w którym należy odnotować:

Czas i miejsce wykrycia (wykrycia);

Potrzeba korekty lub działania korygującego.

Uwaga!Protokół niezgodności nie może zawierać nie naciskać ani opinii biegłego rewidenta, ani jego rekomendacji działania w celu wyeliminowania niezgodności (uwagi niya), a nawet bardziej kategoryczne instrukcje.

Za emocjonalne oddziaływanie na zespół audytowanej jednostki, wraz z wykonaniem protokołu o istotnej niezgodności, może zostać wystawiona czerwona kartka, którą audytor przyczepia do stoiska z tekstem dokumentu Jakości (Środowiskowego ) Polityka. Karta powinna zawierać napis „ZNACZĄCA NIEZGODNOŚĆ” oraz wskazywać treść i termin realizacji działań korygujących lub zapobiegawczych. W przypadku podjęcia działań korygujących karta jest usuwana przez audytora.

Oprócz udokumentowania każdej niezgodności, audytor powinien udokumentować każdą niezgodność uwaga (uwaga)- dowody z audytu, które nie mają charakteru niezgodności i są rejestrowane w celu zapobieżenia możliwości wystąpienia niezgodności.

Przykładami komentarzy (powiadomień) mogą być:

Wspólne przechowywanie ważnych i unieważnionych dokumentów systemów zarządzania;

Brak potwierdzenia zapoznania się wykonawców z dokumentacją techniczną;

Brak zatwierdzonej listy uznanych dostawców dla organizacji;

Brak dowodów na odrębne działanie naprawcze;

Niezadowalająca kultura środowiskowa pracowników działu

brak udokumentowanego uzasadnienia przekroczenia czasowo uzgodnionych emisji.

Uwaga"Uwagi (zawiadomienia) biegłych rewidentów mają bowiem w istocie charakter ostrzeżenia nierozstrzygnięta uwaga może z czasem stać się niedopasowaniem.

W związku z tym ustalanie uwagi, jak również niespójności można uwzględnić w jako wartość dodana audytu.

MOŻLIWA FORMA PROTOKOŁU NIEZGODNOŚCI

(NOTATKA)

PROTOKÓŁ NIEZGODNOŚCI / UWAGI *) nr _____ z dnia ____________ 200__
Kod bezpieczeństwa	Sprawdź obiekt
Jednostka organizacyjna		Kryteria weryfikacji
Audytor: _________________ __________ __________ (Nazwisko, imię i nazwisko) (podpis) (data)
NIEZGODNOŚĆ / UWAGI *)
			Stopniowanie: Znaczące: ⁪ Nieletni: ⁪
			Audytor: __________ _________ (Nazwisko, imię i nazwisko) (podpis)
			Przedstawiciel działu: __________________ ___________ (Nazwisko, imię i nazwisko) (podpis)
KONIECZNOŚĆ OPRACOWANIA KOREKTY/ AKCJA PREWENCYJNA
Nie wymagane: ⁪ Wymagane: ⁪			Kierownik procesu (dział): _________________ _______________ (Nazwisko, imię i nazwisko) (podpis) Audytor wiodący: _____________________ _____________ (Nazwisko, imię i nazwisko) (podpis)
POTWIERDZENIE REALIZACJI PODCZAS KONTROLI ** }
Usunięta niezgodność: Tak ⁪ Nie ⁪			Data: __________________________ (dzień miesiąc rok)
Wiodący audytor: ________ __________ ______ (Nazwisko, imię i nazwisko) (podpis) (data)

Uwagi: * ) przekreśl niepotrzebne,

** ) wypełnia się tylko w przypadku niezgodności

Uwaga!W formie protokołu niezgodności (lub w pisemny raport o wynikach konkursu ki) wskazane jest zaznaczenie ewentualnej negatywności konsekwencje, jeśli nie zostanie wyeliminowany.

Co powinienem zrobić, jeśli otrzymam protokół o niezgodności kontrolowanych informacji z wymogami określonymi w części 5 art. 99 ustawy federalnej z dnia 5 kwietnia 2013 r. Nr 44-FZ?

Odpowiedź

Oksana Balandina, redaktor naczelny Systemu Porządku Państwowego

Od 1 lipca 2018 r. do 1 stycznia 2019 r. klienci mają okres przejściowy – dozwolone jest przeprowadzanie zarówno procedur elektronicznych, jak i papierowych. Od 2019 r. zakazane będą konkursy, aukcje, wyceny i zapytania ofertowe na papierze, z ośmioma wyjątkami.
Przeczytaj jakie zakupy robić na ETP, jak wybrać stronę i uzyskać podpis elektroniczny, jakie są zasady zawierania umów w okresie przejściowym i po nim.

Konieczne jest wyeliminowanie naruszeń i przeprowadzenie ponownej kontroli. Wynika to z punktu 5. Ogólne wymagania z zarządzenia Ministerstwa Finansów Rosji z dnia 22 lipca 2016 r. nr 120n oraz paragrafów 14 i 15 Regulaminu, które rząd Federacji Rosyjskiej zatwierdził dekretem nr 1367 z dnia 12 grudnia 2015 r.

Jednocześnie nie ustalono warunków eliminacji naruszeń w tych regulacyjnych aktach prawnych.

Jak sprawdzić informacje, które klient umieszcza w EIS

Od 1 stycznia 2017 r. informacje, które klienci umieszczają w EIS, są sprawdzane przez organy kontrolne zgodnie z częścią 5 art. 99 ustawy nr 44-FZ. Od 1 stycznia 2018 r. klienci federalni będą publikować informacje tylko po pozytywnej kontroli ze strony Skarbu Państwa. W przypadku klientów regionalnych i miejskich zasada ta wejdzie w życie 1 stycznia 2019 r. Terminy określa dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 20 marca 2017 r. Nr 315.

Obowiązek kontroli klientów jest ustanowiony w części 5 artykułu 99 ustawy nr 44-FZ. Jak administratorzy sprawdzają informacje i jak klient powinien zachować się w różnych sytuacjach przeczytaj w rekomendacji.

Którzy klienci zostali objęci kontrolą w EIS

Rząd Federacji Rosyjskiej uznany za podmioty kontroli:

klienci dokonujący zakupów w imieniu Federacji Rosyjskiej na koszt budżetu federalnego;
organizacje, którym przekazano uprawnienia klienta państwowego zgodnie z przepisami ustawodawstwa budżetowego Federacji Rosyjskiej;
federalne instytucje budżetowe, które dokonują zakupów zgodnie z zasadami części 1 artykułu 15 ustawy nr 44-FZ;
federalne instytucje autonomiczne, federalne państwowe przedsiębiorstwa unitarne, które dokonują zakupów zgodnie z zasadami części 4 art. 15 ustawy nr 44-FZ;
federalne przedsiębiorstwa unitarne, które dokonują zakupów kosztem federalnych dotacji budżetowych na inwestycje kapitałowe w własność federalną lub zakup nieruchomości dla państwa.

Jest to określone w paragrafach 3, 4, 5 Regulaminu zatwierdzonego dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 12 grudnia 2015 r. Nr 1367, zwanego dalej Regulaminem nr 1367.

Kto sprawuje kontrolę w EIS

Informacje publikowane przez klientów w UIS są sprawdzane przez Skarb Federalny, władze finansowe podmiotów Federacji Rosyjskiej i gmin, organy zarządzające państwowymi funduszami pozabudżetowymi (część 5 art. 99 ustawy nr 44-FZ) .

W jaki sposób klient może znaleźć swoją jednostkę kontrolną? Organ kontrolny, który sprawdzi Twój dokument, spojrzy na kartę dokumentu w EIS. Na przykład, jeśli masz już utworzony plan zaopatrzenia, przejdź do karty dokumentu. W menu kontekstowym planu zamówień kliknij element „Widok”. Zostanie wyświetlona strona szczegółów planu zakupów. Na karcie " Informacje ogólne» znaleźć pozycję „Organ kontrolny sprawujący kontrolę na podstawie art. 99 ust. 5”. Jeśli tworzysz plan zaopatrzenia, poszukaj również organu kontrolującego w zakładce Informacje ogólne.

Powiedzmy, że w polu „Organ kontroli sprawujący kontrolę na podstawie części 5 artykułu 99” widnieje informacja „Nie nawiązano łączności”. Oznacza to, że organ kontrolny, który sprawdza Twoje dokumenty, nie umieścił organizacji na swojej liście podmiotów kontroli w systemie Elektronicznego Budżetu. Nie będziesz mógł wysłać dokumentu do weryfikacji. Aby naprawić błąd, skontaktuj się z kontrolerami.

Zasady, według których administratorzy sprawdzają, czy informacje spełniają wymogi ustawy nr 44-FZ, zostały ustanowione przez rząd Federacji Rosyjskiej dekretem nr 1367 z dnia 12 grudnia 2015 r.

Jakie informacje są sprawdzane przez kontrolerów w EIS

Kontrolerzy sprawdzają informacje zawarte w planie zamówień, harmonogramie zamówień, ogłoszeniach, projektach umów, a także informacje, które klient przesyła do rejestru umów. Kontroli podlega również informacja o kwocie dofinansowania oraz o kodzie identyfikacyjnym zamówienia. Jeśli klient dokonał zmian w wymienionych dokumentach, poprawione informacje również zostaną sprawdzone.

Jednocześnie administratorzy będą sprawdzać tylko te informacje, które klient opublikował po 1 stycznia 2017 r. Na przykład plan zamówień i harmonogram zamówień na rok 2017, które klient opublikował w grudniu 2016 r., Nie zostaną sprawdzone. Jeśli jednak klient dokona zmian w harmonogramie już w 2017 roku, poprawiony dokument będzie podlegał kontroli. Wynika to z faktu, że część 5 art. 99 ustawy nr 44-FZ i dekretu nr 1367 weszły w życie 1 stycznia 2017 r.

Zasady sprawdzania informacji z EIS

Co sprawdza kontroler? (Kolumna 1)	Z czym weryfikuje się informacje? (Kolumna 2)	Dopasuj formułę
Plan zamówień: kwota zabezpieczenia finansowego	Limity zobowiązań budżetowych; Płatności z planów FHD	Kolumna 1 ≤ Kolumna 2
Harmonogram: NMTsK	Plan zamówień: NMTsK	Kolumna 1 ≤ Kolumna 2
Ogłoszenie: NMTsK na IKZ	Harmonogram: NMTsK na IKZ	Kolumna 1 = Kolumna 2
Dokumentacja zakupowa: NMTsK na IKZ
Zakup zaproszeń: NMTsK na IKZ
Umowa z dostawcą żywności: Cena IKZ
: NMTsK na IKZ	Dokumentacja zakupowa: NMTsK	Kolumna 1 ≤ Kolumna 2
: IKŻ	Dokumentacja zakupowa: IKŻ	Kolumna 1 = Kolumna 2
Projekt umowy, który klient przesyła uczestnikowi: NMTsK, IKZ	Protokół definicji dostawcy: NMTsK, IKZ	Kolumna 1 = Kolumna 2
Rejestr umów: cena kontraktowa i IPC, które klient wysyła do rejestru	Kontrakt: cena kontraktowa i IPC	Kolumna 1 = Kolumna 2

Jest to określone w części 5 artykułu 99 ustawy nr 44-FZ i paragrafie 13 Regulaminu zatwierdzonego dekretem nr 1367.

Jak długo Skarb Państwa prowadzi kontrolę finansową

Okres weryfikacji wynosi jeden dzień roboczy, jeżeli sprawdzane informacje spełniają wymagania kontrolne. Jeśli wymagania nie zostaną spełnione, klientowi przesyłany jest protokół, w którym wskazuje naruszenia.

Do 1 stycznia 2018 r. klienci federalni umieszczają informacje w EIS bez wyników kontroli. Klienci regionalni i gminni – do 1 stycznia 2019 r. Terminy określa dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 20 marca 2016 r. Nr 315.

Jednak po tych terminach można zamieścić informacje w EIS dopiero po wyeliminowaniu naruszeń i przejściu ponownej kontroli. Wynika to z paragrafu 5 Wymagań ogólnych Rozporządzenia Ministerstwa Finansów Rosji z dnia 22 lipca 2016 r. Nr 120n oraz paragrafów 14 i 15 Regulaminu, które Rząd Federacji Rosyjskiej zatwierdził dekretem nr 1367 z dnia 12 grudnia 2015 r.

Jak działa kontrola w EIS

Wszystkie decyzje kontrolerów zobaczysz na koncie osobistym EIS. I nie ma znaczenia, czy wyniki kontroli są pozytywne, czy negatywne. Postępuj zgodnie z decyzją administratora.

Załóżmy, że utworzyłeś zawiadomienie o zakupie w EIS i wysłałeś je do kontroli. Aby to zrobić, w menu kontekstowym powiadomienia wybierz element „Wyślij do kontroli i umieść”.

System nie publikuje jednocześnie ogłoszenia, ale przesyła dokument do organu kontrolnego w celu weryfikacji. Jeżeli poprawnie wypełniłeś wszystkie pola zgłoszenia, system wyświetli komunikat o przesłaniu dokumentu do kontroli. Kliknij przycisk OK. Zobaczysz wydrukowany formularz powiadomienia. Zaznacz pole, że zgadzasz się na podpisanie informacji i kliknij przycisk „Podpisz i umieść”.

Pojawi się komunikat ostrzegawczy, kliknij przycisk Umieść. System poinformuje Cię, że wysłał zgłoszenie do kontroli. Kliknij przycisk OK. Zgłoszenie otrzyma status „Przekazane do kontroli”.

Jeśli powiadomienie jest zgodne z formatami Ministerstwa Finansów Rosji, system nada powiadomieniu status „Pod kontrolą”. W statusie „Pod kontrolą” powiadomienie nie jest wyświetlane w otwartej części UIS, czyli uczestnicy nie widzą jeszcze dokumentu. Klient ma możliwość wglądu do dokumentu. Nie możesz edytować ani wprowadzać zmian w dokumencie ze statusem „Pod kontrolą”.

Jeśli pojawi się status „Nieprzyjęto do kontroli”, edytuj zawiadomienie i prześlij je ponownie do kontroli.

Na koncie osobistym systemu UIS kontroler zobaczy zawiadomienie klienta i sprawdzi dokument.

Uwaga: dokumenty zostaną opublikowane w EIS niezwłocznie, zanim Skarb Państwa lub agencja finansowa przeprowadzą kontrolę. Ta zasada obowiązuje do 1 stycznia 2018 roku dla klientów federalnych, do 1 stycznia 2019 roku - dla klientów regionalnych. Po wskazanych terminach publikowane będą informacje wyłącznie o wynikach kontroli. Zakaz blokowania publikacji jest ustanowiony w Dekrecie Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 20 marca 2017 r. Nr 315.

Jeśli umowa została wysłana do organów regulacyjnych, za pośrednictwem strony internetowej EIS-Elektronicznego Rejestru Budżetowego-Rejestru Umów, otrzymali oni protokół stwierdzający, że kontrola nie została zaliczona, minął już 3-dniowy termin umieszczenia, program wskaże te naruszenia podczas edycji, potrzebujemy innego terminu do zawarcia umowy?

Odpowiedź

Odpowiedzi udzieliła Galina Khalturina, ekspert

Nie, nie musisz odnawiać umowy. W protokole kontrolerzy wskażą przyczyny nieprzyjęcia dokumentu. Usuń naruszenia, które kontroler wskazał w protokole i przeprowadź drugą kontrolę. Jest to określone w paragrafie 15 Regulaminu zatwierdzonego Uchwałą nr 1367.

Jak sprawdzić informacje, które klient umieszcza w EIS

Dokument nie przeszedł kontroli

Jeżeli informacje w zgłoszeniu nie spełniają wymogów art. 99 ustawy nr 44-FZ, administrator prześle „Raport o niezgodności kontrolowanych informacji”. System zmieni status powiadomienia na „Kontrola nie powiodła się”. Masz możliwość przejrzenia protokołu w EIS. W tym celu w karcie zgłoszenia przejdź do zakładki „Dokumenty zakupu”.*

W protokole kontrolerzy wskażą przyczyny nieprzyjęcia dokumentu. System nie umieści powiadomienia w UIS. Usuń naruszenia, które kontroler wskazał w protokole i przeprowadź drugą kontrolę. Jest to określone w zatwierdzonym Regulaminie

Protokół rejestracji niezgodności Nr ________________

Rejestracja niezgodności
	Sprawdź datę
Sprawdź obiekt	Norma GOST R ISO 9001-2008	Sekcja, akapit:
Opis rozbieżności:
Kategoria niezgodności:			Audytor Wiodący: (imię i nazwisko, podpis) Audytorzy: (imię i nazwisko, podpis)
Przyczyny niezgodności:
Działania korygujące:
Korekta:	Artyści:	Termin ostateczny:
Działania korygujące:	Artyści:	Termin ostateczny:
Działania zapobiegawcze	Artyści:	Termin ostateczny:

Wdrożenie działań eliminujących niezgodności
Kontrola wykonania	Gotowe? (tak/nie)	Na czas? (Nie bardzo)	Skuteczny (tak/nie)	Stanowisko	Pełne imię i nazwisko	Podpis	data
Korekta
KD
PD
Audytor Wiodący: __________________________ __________________ Podpis i transkrypcja Kierownik Działu: ____________ ____ Podpis i transkrypcja
Analiza działania:
Audytor Wiodący: __________________________ __________________ Podpis i transkrypcja Kierownik Działu: ____________ ____ Podpis i transkrypcja

Dodatek 3

Formularz powiadomienia

Zgłoszenie Protokół rejestracji nr ____

Zawiadomienie o rejestracji
____________________________Nazwa firmy	Sprawdź datę
Sprawdź obiekt:
Audytor Wiodący: __________________________ __________________ Podpis i transkrypcja Kierownik Działu: ____________ ____ Podpis i transkrypcja
Nr str./str	Opis powiadomienia	Pozycja GOST R ISO 9001-2008	Link do dokumentu sprawdzanego działu	Potwierdzenie działań korygujących (zapobiegawczych)
Podpis kierownika działu	Podpis audytora wiodącego




Audytor Wiodący: __________________________ __________________ Podpis i transkrypcja Audytorzy: ____________ ____ Podpis i transkrypcja

Dodatek 4

Formularz planu działań naprawczych i/lub zapobiegawczych

ZGADZAM SIĘ: ZATWIERDZAM:

Plan działań naprawczych i/lub zapobiegawczych

Praktyczna praca nr 6

Temat: Kompletowanie dokumentów audytowych i sprawozdawczych

Cel: sporządzić końcowy raport z audytu

Ogólne instrukcje:

Audytor wiodący jest odpowiedzialny za przygotowanie i treść raportu.

Sprawozdanie z audytu musi zawierać kompletne, dokładne i wiarygodne dane dotyczące wykonanej pracy:

Nazwa audytowanej jednostki lub procesu;

Podstawa audytu;

Data zatwierdzenia planu audytu;

Nazwiska członków zespołu audytowego;

Wynik audytu;

Wniosek dotyczący wdrożenia działań naprawczych na podstawie wyników poprzedniego audytu;

Załącznik (protokoły niezgodności i zgłoszeń);

Podpisy audytorów oraz kierownika kontrolowanej jednostki.

Postęp:

1. Przejrzyj dokumentację roboczą audytu na każdym etapie audytu

2. Sporządzić i wydać raport końcowy z audytu wewnętrznego. Możliwą formę sprawozdania z audytu przedstawiono w Załączniku 1.

W sekcji „Wnioski” oceń, w jaki sposób audytowana jednostka lub proces jest w stanie osiągnąć cele jakościowe określone w „Polityce jakości” i „Księdze jakości”; w jakim stopniu działania personelu są zgodne z wymaganiami SZJ; czy działania naprawcze oparte na wynikach poprzednich audytów są skuteczne; Jaka jest szybkość eliminacji niezgodności.

W sekcji „Rekomendacje” należy wskazać: propozycje audytorów oparte na wynikach audytu; potrzeba i czas opracowania środków naprawczych na poziomie departamentu lub przedsiębiorstwa; niespójności, które należy wyeliminować przed opracowaniem planu działania; propozycje włączenia do planu działań naprawczych; zalecenia dotyczące doskonalenia dokumentów SZJ.

Pytania kontrolne:

1. W jaki sposób sformalizowane są wyniki audytu wewnętrznego w przedsiębiorstwie?

2. Jaki jest cel spotkania zamykającego?

3. Do kogo wysyłane są kopie raportu z audytu?

4. W jaki sposób kierownictwo przedsiębiorstwa wykorzystuje wyniki audytów do analizy SZJ?

5. Określ cechy wyróżniające audyty wewnętrzne i zewnętrzne

Aneks 1

Formularz raportu z audytu

ZGADZAM SIĘ: ZATWIERDZAM:

Kierownik KN: ____________ Dyrektor ____________

(nazwa przedsiębiorstwa, pełna nazwa) (nazwa przedsiębiorstwa, pełna nazwa)

____________ _________________ ____________ _________________

odpis podpisu odpis podpisu

„____” __20__ „____” __20__

Raport z audytu

V ______________________________________________

(nazwa oddziału, służby, działu)

1. Cel i zakres badania

2. Baza
plan audytu wewnętrznego na 20__

3. Czas audytu

4. Skład zespołu audytowego
audytor wiodący -
audytorzy -

5. Normatywne podstawy weryfikacji
5.1. GOST R ISO 9001-2008. System zarządzania jakością. Wymagania
5.2. Dokumenty systemu zarządzania jakością przedsiębiorstwa

6. Sprawdź wyniki

Audytor Wiodący: __________________________ _________________
odpis podpisu

Audytorzy: ____________ __________________
odpis podpisu

Praktyczna praca numer 7

Temat: Zastosowanie podejścia procesowego do audytu wewnętrznego

Cel: rozważyć proces „Audyt wewnętrzny” jako jeden ze składników sieci procesów przedsiębiorstwa (SZJ) i zaproponować jego model

Ogólne instrukcje:

Norma GOST R ISO 9001-2008 opiera się na zastosowaniu „podejścia procesowego” w opracowywaniu, wdrażaniu i doskonaleniu skuteczności SZJ w celu zadowolenia klientów poprzez spełnienie ich wymagań.

Każde działanie, które wykorzystuje zasoby i jest zarządzane w celu przekształcenia danych wejściowych w dane wyjściowe, jest uważane za proces.

Audyt wewnętrzny SZJ można również przedstawić jako proces. Zastosowanie takiego podejścia do postrzegania działań audytu wewnętrznego zapewni lepsze zrozumienie i wdrożenie odpowiednich wymagań, ciągłość zarządzania wzajemnie powiązanymi procesami, a także zwiększy efektywność tego procesu i jego ciągłe doskonalenie.

Postęp:

1. Przeanalizuj główne etapy audytu wewnętrznego w przedsiębiorstwie. Algorytm procesu audytu jakości przedstawiono w Załączniku 1.

2. Opisać procedurę przeprowadzania audytu wewnętrznego w przedsiębiorstwie w postaci procesów.

3. Określ parametry procesu i ustal jego charakterystykę, biorąc pod uwagę wymagania normy GOST R ISO 9001-2008. Wyniki przedstaw w formie tabeli.

Tabela 1

Tabela 3

Pytania kontrolne:

1. Wymień główne etapy audytu wewnętrznego

2. Jakie procesy cyklu życia są identyfikowane w SZJ zgodnie z GOST R ISO 9001-2008?

3. Jaka jest istota podejścia procesowego w zarządzaniu?

4. Co to jest wejście i wyjście procesów?

5. Kto jest właścicielem procesu?

1.1. Niniejsza instrukcja jest przeznaczona dla pracowników zajmujących się naprawą opon wielkogabarytowych.

1.2. Naprawy opon ponadgabarytowych mogą wykonywać osoby, które ukończyły 18 lat, posiadają odpowiednie uprawnienia, które przeszły badania lekarskie, przeszkolenie branżowe, a także odprawy: wstępne, podstawowe na stanowisku pracy, a także szkolenia i sprawdzanie wiedzy przed podjęciem samodzielnej pracy.

1.3. Okresowe badania lekarskie, szkolenie stanowiskowe oraz sprawdzanie wiedzy takich pracowników przeprowadzane są nie rzadziej niż raz w roku.

1.4. przy zmianie procesu technologicznego lub modernizacji urządzeń, armatury, przeniesieniu do nowej pracy tymczasowej lub stałej, naruszenia przez pracowników wymagań bezpieczeństwa mogących doprowadzić do urazu, wypadku lub pożaru, a także podczas przerw w pracy trwających dłużej niż 30 dni kalendarzowych, pracownik musi przejść nieplanowaną odprawę.

1.5. DO niezależna praca dopuszcza się osoby, które zapoznały się z cechami i metodami bezpiecznego wykonywania pracy oraz odbyły staż pod kierunkiem brygadzisty lub brygadzisty.

1.6. Zezwolenie na samodzielne wykonywanie pracy wydaje kierownik zakładu.

1.7. W trakcie pracy pracownik może być narażony na różne szkodliwe czynniki produkcji, takie jak:

ruchome maszyny i mechanizmy;
spadające przedmioty (latające fragmenty);
niebezpieczny poziom napięcia w obwodzie elektrycznym;
zwiększone zanieczyszczenie pyłem i gazem obszaru roboczego;
podwyższona temperatura powierzchni urządzeń i materiałów;
niewystarczający poziom oświetlenia obszaru roboczego;
zawalające się konstrukcje;
zwiększony poziom hałasu i wibracji w miejscu pracy;
zanieczyszczenie chemikaliami, promieniowaniem i pestycydami powierzchni urządzeń, maszyn i materiałów;
para pod ciśnieniem;
benzyna;
dwutlenek siarki, tlenek węgla itp.

1.8. Stan niebezpieczny urządzenia to:

zwiększone ciśnienie sprężonego powietrza;
bałagan w miejscu pracy ciałami obcymi itp.

1.9. Niebezpieczne czynności to:

używanie maszyn, urządzeń, narzędzi niezgodnie z ich przeznaczeniem lub w wadliwym stanie;
wykonywania pracy w stanie nietrzeźwości alkoholowej i narkotykowej;
wykonywanie pracy z naruszeniem przepisów bezpieczeństwa.

1.10. Para pod ciśnieniem jest niebezpieczna, ponieważ może spowodować poważne oparzenia. Benzyna może spowodować pożar w przypadku nieostrożnego obchodzenia się z nią. Dwutlenek siarki, tlenek węgla i inne gazy uwalniane podczas procesu wulkanizacji, dostając się do organizmu, prowadzą do zatrucia.

1.11. Pracownik musi pracować w specjalnej odzieży, aw razie potrzeby używać innych środków ochrony indywidualnej.

1.12. Środki ochrony indywidualnej należy stosować zgodnie z ich przeznaczeniem, a o konieczności ich oczyszczenia, wyprania, wysuszenia i naprawy należy w odpowiednim czasie powiadomić administrację. Nie wolno ich wywozić poza teren przedsiębiorstwa.

1.13. Znać i przestrzegać zasad higieny osobistej. Nie palić w miejscu pracy, nie pić alkoholu przed i w trakcie pracy. Nie przechowuj żywności ani nie jedz w miejscu pracy.

1.14. Wykonywać tylko te prace, do których ukończono szkolenie, instruktaż z zakresu ochrony pracy i do których kierownik został dopuszczony.

1.15. NA Miejsce pracy niedozwolone są osoby niezwiązane z wykonywaną pracą. Nie zlecaj swojej pracy innym.

1.16. Przestrzegaj znaków bezpieczeństwa.

1.17. Nie wychodź poza ogrodzenia urządzeń elektrycznych.

1.18. Zwracaj uwagę na sygnały ostrzegawcze maszyn podnoszących, samochodów, traktorów i innych typów poruszających się pojazdów.

1.19. Zgłaszaj kierownikowi zauważone awarie sprzętu, naruszenia zasad bezpieczeństwa i nie przystępuj do pracy do czasu podjęcia odpowiednich działań.

1.20. Jeżeli poszkodowany sam lub z pomocą z zewnątrz nie może przybyć do placówki medycznej (utrata przytomności, porażenie prądem, ciężkie obrażenia i złamania), poinformuj o tym pracodawcę, który jest zobowiązany do zorganizowania transportu poszkodowanego do placówki medycznej. Przed przybyciem do placówki medycznej należy udzielić poszkodowanemu pierwszej pomocy (przedmedycznej) iw miarę możliwości go uspokoić, gdyż podniecenie wzmaga krwawienie z ran, pogarsza funkcje ochronne organizmu i komplikuje proces leczenia.

1.21. Pracownicy są zobowiązani znać sygnały ostrzegawcze przeciwpożarowe, lokalizację sprzętu gaśniczego i umieć z niego korzystać. Zabrania się używania sprzętu przeciwpożarowego do innych celów.

1.22. Nie blokować przejść i dostępu do sprzętu przeciwpożarowego.

1.23. Nie przechowywać na stanowisku pracy łatwopalnych i łatwopalnych cieczy, kwasów i zasad w ilościach przekraczających zapotrzebowanie na wymianę w postaci gotowej do użycia.

2. Wymagania ochrony pracy przed rozpoczęciem pracy

2.1. Nosić środki ochrony osobistej.

2.2. Uzyskaj zlecenie od swojego bezpośredniego przełożonego. Wykonywać pracę wyłącznie zgodnie z otrzymanym zleceniem.

2.3. Sprawdź swoje miejsce pracy i przygotuj je do pracy.

2.4. Sprawdź stan podłogi w miejscu pracy. Jeśli podłoga jest śliska lub mokra, poproś o umycie lub posypanie trocinami lub zrób to sam.

2.5. Sprawdź dostępność i przydatność sprzętu, urządzeń zabezpieczających, narzędzi, osprzętu.

2.6. Sprawdź dostępność sprzętu uziemiającego, ogrodzeń, przydatność okablowania elektrycznego, lokalne ssanie (z maszyny do szorowania).

2.7. Włączyć wentylację nawiewno-wywiewną.

2.8. W przypadku używania sprężarki napędzanej elektrycznie do pompowania opon:

sprawdzić (bez zdejmowania pokryw, demontażu) urządzenia elektryczne, manometry, przełączniki nożowe, styczniki, rezystancje rozruchowe. Manometru nie wolno użytkować bez plomby lub stempla, po upływie terminu legalizacji, po wyłączeniu wskazówka manometru nie wraca na zero na skali, pęknięte szkło lub inne uszkodzenia, które może wpływać na poprawność odczytów;
sprawdzić przydatność izolacji kabli i przewodów, obecność uziemienia i środków ochrony indywidualnej (rękawice dielektryczne, dywaniki i narzędzia);
spuścić kondensat przez kurki odpowietrzające z kolektora powietrza (odbiornika), trzymając się z dala od strumienia płynącego.

2.9. Przed włączeniem sprężarki, przewijając ręcznie, sprawdź, czy nie ma zacięć, wstrząsów, wstrząsów i obcych dźwięków.

2.10. Przetestuj działanie sprężarki na biegu jałowym z wypuszczaniem powietrza na zewnątrz (czas pracy na biegu jałowym jest ustalany przez producenta).

2.11. Po przełączeniu sprężarki w tryb „Praca” należy sprawdzić smarowanie mechanizmów, chłodzenie oraz ciśnienie powietrza w odbiorniku.

2.12. W przypadku wykrycia nieprawidłowego działania urządzeń agregat sprężarkowy nie może zostać uruchomiony.

3. Wymagania ochrony pracy podczas pracy

Podczas wykonywania prac związanych z naprawą opon konieczne jest:

3.1. Uszkodzone obszary opon należy wycinać dopiero po dokładnym oczyszczeniu (umyciu) opon z brudu. Umyj opony w specjalnej komorze lub w kąpieli.

3.2. Przestrzegaj wymagań bezpieczeństwa elektrycznego w miejscu pracy.

3.3. Podczas szorstkowania opon należy nosić okulary ochronne i włączyć miejscowe odsysanie.

3.4. Wytnij uszkodzone obszary i łaty, trzymając nóż z dala od siebie. Pracuj tylko nożem, który ma sprawną rękojeść i ostro naostrzone ostrze.

3.5. Montaż i demontaż opon ze sprzętu wulkanizacyjnego za pomocą mechanizmów podnoszących lub dwóch pracowników jednocześnie.

3.6. Pojemniki z benzyną i klejem trzymaj stale zamknięte, otwieraj je tylko w razie potrzeby. W miejscu pracy przechowuj benzynę i klej w ilości nieprzekraczającej zapotrzebowania zmiany. Benzyna i klej nie powinny znajdować się bliżej niż trzy metry od pieca generatora pary.

3.7. Klej należy przygotowywać wyłącznie w pomieszczeniu przygotowawczym.

3.8. Wyłącz i owijaj zawory parowe i zaciski tylko w rękawiczki.

3.9. Podczas naprawy aparatów oczyść uszkodzony obszar (przebicie lub nacięcie do 60 mm) tarką lub papierem ściernym, spłucz benzyną i pokryj klejem. Podczas szorstkowania uszkodzonych obszarów komory na szlifierce należy nosić okulary ochronne i włączony odpylacz.

3.10. Klej nakładamy pędzlem, którego rączka posiada odblask chroniący palce.

3.11. Tnij materiał na półfabrykaty i wycinaj uszkodzenia za pomocą specjalnych noży i szablonów. Nóż musi mieć sprawną rękojeść i ostro naostrzone ostrze. Podczas cięcia należy zwilżyć noże wodą, aby zmniejszyć przyłożoną siłę.

3.12. Obecność benzyny, kleju i innych związków zawierających benzynę w miejscu pracy nie powinna przekraczać wymogu trzech godzin.

3.13. Benzynę i klej przechowuj w metalowym szczelnie zamkniętym pojemniku.

3.14. W przypadku naprawy komory za pomocą wulkanizatora elektrycznego należy nałożyć łatę surowej gumy na uszkodzony obszar i za pomocą zacisku mocno docisnąć element grzejny wulkanizatora elektrycznego do łaty. Umieść arkusz papieru lub celofan na wierzchu plastra.

3.15. Nie pracuj przy elektrycznym wulkanizatorze:

w przypadku braku uziemienia;
w przypadku braku wykładziny wykonanej z materiału termoizolacyjnego i elektrycznego pod podstawą wulkanizatora stacjonarnego;
w przypadku braku maty dielektrycznej na podłodze;
w przypadku uszkodzenia izolacji przewodu.

3.16. W przypadku drobnych napraw opon użyj rozpieracza do opon, aby sprawdzić wewnętrzną powierzchnię opony.

3.17. Aby usunąć metalowe przedmioty, gwoździe z opony, użyj szczypiec, a nie śrubokręta, szydła lub noża.

3.18. Przebicia w oponie o średnicy do 10 mm należy eliminować poprzez zagnieżdżenie. Grzyb należy wprowadzić do nakłucia od wewnętrznej strony opony, aż jego nasadka ściśle przylega do wewnętrznej powierzchni opony, po uprzednim posmarowaniu klejem nóżki i nasadki grzyba. Operację tę wykonuje się na specjalnym stojaku lub stole warsztatowym za pomocą przekładek lub ekspanderów.

3.19. Podczas wykonywania prac naprawczych w pomieszczeniach, w których używana jest benzyna lub klej do gumy, należy używać wyłącznie narzędzi miedzianych, mosiężnych lub drewnianych, aby wyeliminować możliwość iskrzenia.

4. Wymagania ochrony pracy w sytuacjach nadzwyczajnych

4.1. Natychmiast zatrzymaj sprężarkę podczas pompowania opon:

w przypadkach przewidzianych przez producenta;
jeśli manometry pokazują ciśnienie powietrza powyżej dopuszczalnego;
w przypadku uderzeń, wstrząsów w sprężarce lub stwierdzonych usterek, które mogą prowadzić do wypadku;
w przypadku pożaru;
w temperaturze sprężonego powietrza powyżej maksymalnej dopuszczalnej normy;
gdy w sprężarce wyczuwalny jest zapach spalenizny lub dymu;
z zauważalnym wzrostem wibracji sprężarki;
gdy pękną przewody do pompowania opon.

4.2. Po awaryjnym wyłączeniu sprężarki należy ją uruchomić za zgodą kierownika robót.

4.3. W przypadku pogorszenia stanu zdrowia (uduszenie, zawroty głowy itp.) należy niezwłocznie wyłączyć wulkanizator, szczelnie zamknąć pojemniki z klejami i rozpuszczalnikami, powiadomić kierownika oddziału i zasięgnąć porady lekarza.

4.4. Należy natychmiast przerwać pracę w przypadku pojawienia się dymu lub zapachu charakterystycznego dla palonej gumy, a także w przypadku uszkodzenia okablowania wulkanizatora elektrycznego lub wzrostu temperatury wulkanizatora elektrycznego powyżej ustawionej wartości (140-150°C).

4.5. Wulkanizator elektryczny należy wyłączyć wspólnym wyłącznikiem w przypadku zaniku napięcia w sieci elektrycznej.

4.6. W przypadku porażenia prądem należy jak najszybciej uwolnić poszkodowanego spod działania prądu, ponieważ czas jego działania decyduje o ciężkości urazu. W tym celu należy szybko wyłączyć wyłącznikiem nożowym lub innym urządzeniem odłączającym tę część instalacji elektrycznej, której dotyka poszkodowany.

5. Wymogi ochrony pracy po zakończeniu pracy

5.1. Odłącz sprzęt. Uporządkuj miejsce pracy, wyczyść sprzęt, wytrzyj narzędzia i osprzęt, umieść je w specjalnie wyznaczonym miejscu.

5.2. Zabrania się pozostawiania naprawianego urządzenia ze zdjętymi kołami na podnośniku hydraulicznym. Podczas instalowania maszyny na specjalnych stojakach należy sprawdzić ich niezawodność.

5.3. Wszystkie pojemniki z benzyną i klejem do gumy, pędzle i inne narzędzia muszą być umieszczone w zamykanych metalowych skrzyniach znajdujących się w specjalnie wyposażonym pomieszczeniu.

5.4. Odłącz i odłóż przewody do pompowania opon.

5.5. Poinformować kapitana o istniejących problemach w działaniu sprzętu oraz o środkach podjętych w celu ich wyeliminowania.

5.6. Zdejmij, wyczyść i przechowuj środki ochrony osobistej.

5.7. Umyj twarz i ręce, weź prysznic.

5.8. O stwierdzonych podczas pracy uchybieniach informuj bezpośredniego przełożonego.