El número de registro no cumple con los requisitos. Todo sobre los números en las compras

Los diferentes tipos de compras tienen diferentes reglas de numeración:

• Las compras con 44-FZ se publican primero en el UIS, por lo que el número en el UIS y en el ETP es el mismo. Por ejemplo, esta compra tiene el mismo número en Sberbank-AST y en el UIS.
• En compras bajo 223-FZ, generalmente hay 2 números: un número en el EIS y un número asignado por el ETP. Por ejemplo, esta compra en OTS.ru tiene dos números: No. 4249235 (con OTS) y No. 31705574458 (con UIS). En Kontur.Compras, tendrás un número con un UIS.
• Para compras comerciales, sólo el asignado por la ETP.

Código de identificación (número) de la compra, o IPC

Número de contrato en papel

En concursos, cotizaciones, solicitudes de propuestas y con un solo proveedor, los contratos se celebran en papel. El número de contrato es asignado por el cliente de acuerdo con el registro interno de contratos.

Identificador de contrato gubernamental, o GCI

El código está formado por clientes federales, autonómicos o regionales que pagan compras con cargo al presupuesto federal o celebran contratos con apoyo del erario. El identificador se utiliza para vincular el contrato y las liquidaciones sobre los mismos.

El procedimiento por el cual se forma el IGK con apoyo del tesoro se establece en la orden del Tesoro de Rusia del 20 de marzo de 2017 No. 9n. ICG es un código digital de veinte dígitos que el cliente asigna después de la formación de una entrada en el registro de contratos y que permanece durante toda la duración del contrato.

Los dígitos del primero al 19 son similares número de registro contrato (o categorías del noveno al 27 número de entrada en el registro de contratos con secreto de estado). El vigésimo dígito es el identificador del registro de contratos. Si se trata de un registro regular, ponga "0", si la información en el contrato es un secreto de estado, ponga "1".

Los clientes también indican ICG en todos los acuerdos adicionales, pagos y documentos de liquidación.

¿Qué es importante que un proveedor recuerde?

Los ganadores de compras a partir del 1 de julio de 2017 deberán indicar este identificador en las facturas y otros documentos que se emitan al cliente. Las modificaciones correspondientes aparecieron en el artículo 169 del Código Tributario y en forma de factura: se agregó una línea con un código de identificación a la plantilla del documento.

En los comentarios de los artículos puede obtener respuestas de otros proveedores, y los expertos responderán

A partir del 01/01/2017, el Tesoro Federal y los órganos de las entidades constitutivas de la Federación Rusa responsables de la auditoría financiera llevan a cabo medidas de control para verificar el cumplimiento de la información sobre el volumen de apoyo financiero asignado a la organización para la implementación de adquisiciones. actividades, y aquellos datos que se reflejan en los documentos de planificación formados sobre la base de los volúmenes llevados a la financiación del cliente del estado. También se comprueba que los datos sobre códigos de identificación de contratación y sobre el importe de la financiación asignada al destinatario de los fondos presupuestarios para contratación son los mismos en los siguientes registros:

• en cronogramas y planes de adquisiciones;
• en el aviso, en la documentación de la contratación y en la información sobre las partidas de los cronogramas;
• en el protocolo de determinación del proveedor, contratista, ejecutante y en la documentación de contratación;
• en los términos de los borradores de contratos que se envían al postor con quien finalmente se celebra el contrato, y en los protocolos para determinar el proveedor, contratista, ejecutante;
• en el registro de contratos y en las condiciones de los contratos específicos.

Con fundamento en el inciso 14 del Reglamento de Control (aprobado por Decreto Gubernativo N° 1367 del 12/12/2015), en el inciso 5 del art. 99 44-FZ, si la información publicada por el cliente ha pasado el control de acuerdo con todas las condiciones establecidas, entonces está sujeta a la colocación en el EIS dentro de un día hábil desde el momento en que se envía el objeto para el control. El órgano de control, a su vez, marca la conformidad de los datos presentados en el plazo de 3 días hábiles (cláusulas 11, 12 del Reglamento).

Si la información presentada no cumple con los requisitos establecidos, el cliente recibirá un informe sobre el incumplimiento de la información; cronograma, plan de adquisiciones, notificación, documentación del proyecto, etc. - objetos de información que están sujetos a control obligatorio de acuerdo con 44-FZ (parte 15 de las Reglas).

Los documentos no se colocarán en el Sistema de Información Unificado hasta el momento en que los clientes corrijan todas las violaciones y se lleve a cabo un procedimiento de control exitoso.

Las autoridades de control deben formar una nota e indicar a la organización las inconsistencias identificadas, en relación con las cuales el objeto no está sujeto a la colocación en el EIA, dentro de los tres días hábiles (cláusulas 11, 12 de las Reglas).

Entrarán en vigor el 01/01/2018 para las organizaciones que realizan actividades de adquisición a nivel federal. Desde el 01/01/2019, el trabajo de los clientes a nivel regional y local es controlado por la Tesorería. Comprueba si:

• el volumen de apoyo financiero, que se indica en el plan de adquisiciones, a la información que se aprueba y se comunica al cliente;
• indicadores financieros en documentos de planificación, parámetros monetarios en avisos y documentación.

La agencia también verifica los contratos que se envían a los ganadores con los datos contenidos en los protocolos finales. Los controladores buscarán inconsistencias con los términos de los contratos en el registro de contratos.

Hasta que se verifique la información, no se puede colocar en el EIS. Por lo tanto, revisa cuidadosamente todo lo que publicas.

Dónde ver el protocolo de incumplimiento en el sitio de contratación

El albacea responsable de la organización del cliente puede encontrarlo en la entrada de registro y en cuenta personal, así como en la parte abierta del Sistema Unificado de Información.

Qué hacer al recibir

Si no se aprueba la verificación de los documentos de planificación (plan y programa de adquisiciones) y la información provista en ellos no cumple con los requisitos de la Parte 5 del art. 99 44-FZ, entonces el cliente recibirá una notificación correspondiente sobre esto: un protocolo de inconsistencias para la entrada de registro 44-FZ.

Si las infracciones afectaron la notificación, el cliente también recibirá un protocolo que indique los motivos del incumplimiento y las infracciones cometidas. El estado de notificación en el UIS cambiará automáticamente a "Error de control". La documentación de control se puede ver en la tarjeta de notificación en la pestaña "Documentos de compra".

Para colocar los registros del sistema de contratos, en los que se encontraron violaciones durante las medidas de control, es necesario eliminar todos los errores indicados por el controlador y enviar documentos para el procedimiento de verificación.

A pesar de que si se detectan errores y violaciones, la actividad de publicación de información en el EIA no se suspende, el cliente puede verse involucrado en responsabilidad administrativa y sanciones por un monto de 20,000 a 50,000 rublos (Artículo 15.15.10 del Código de Infracciones Administrativas).

En las organizaciones que actúan como cliente estatal, también se realizan auditorías internas del sistema de gestión de la calidad. Los errores y violaciones se detectan de acuerdo con los requisitos de GOST ISO (ISO) 9001.

Ejemplos de cumplimentación de protocolos de incumplimiento según el SGC

La discrepancia o observación descubierta (identificada) por el auditor y confirmada por el representante de la unidad auditada, debe ser documentada en forma de protocolo (acto), en el cual se debe anotar lo siguiente:

Hora y lugar de detección (detección);

La necesidad de corrección o acción correctiva.

¡Atención!El protocolo de incumplimiento no debe contener presionar ni la opinión del auditor ni su recomendación acciones para eliminar la no conformidad (observaciones niya) o incluso más cualquier categórico instrucciones.

Para un impacto emocional en el equipo de la unidad auditada, junto con la ejecución de un protocolo sobre un incumplimiento significativo, se puede emitir una tarjeta roja, que es adherida por el auditor al stand con el texto del Certificado de Calidad (Medio Ambiente). ) Política. La ficha deberá contener la inscripción "NO CONFORMIDAD MAYOR" e indicar el contenido y plazo para la aplicación de las acciones correctivas o preventivas. Cuando se toman acciones correctivas, el auditor retira la tarjeta.

Además de documentar cada no conformidad, el auditor debe documentar cada comentario (aviso)- evidencia de auditoría que no tiene la naturaleza de una no conformidad y se registra para prevenir la posibilidad de una no conformidad.

Ejemplos de comentarios (notificaciones) pueden ser:

Almacenamiento conjunto de documentos válidos y cancelados de sistemas de gestión;

Falta de confirmación de la familiarización de los artistas con la documentación técnica;

Falta de una lista aprobada de proveedores reconocidos de la organización;

Falta de evidencia de una acción correctiva separada;

Cultura ambiental insatisfactoria de los empleados del departamento.

falta de justificación documental para exceder las emisiones acordadas temporalmente.

Atención"Los comentarios (avisos) de los auditores son, de hecho, la naturaleza de una advertencia, ya que una observación no resuelta puede, con el tiempo, que se convierta en un desajuste.

En este sentido, la fijación de la observación, así como Las inconsistencias pueden ser consideradas en como valor añadido de la auditoría.

POSIBLE FORMA DEL PROTOCOLO DE NO CONFORMIDAD

(NOTA)

PROTOCOLO DE NO CONFORMIDAD / OBSERVACIÓN *) No. _____ con fecha _____________ 200__
Código de seguridad		Comprobar objeto
Unidad organizacional			Criterios de verificación
Auditor: _________________ ___________ __________ (Apellido, nombre y apellido) (firma) (fecha)
NO CONFORMIDAD / OBSERVACIÓN *)
				Gradación: Significativo:  Menor: 
				Interventor: __________ _________ (Apellido, nombre y apellido) (firma)
				Representante del departamento: __________________ ___________ (Apellido, nombre y apellido) (firma)
LA NECESIDAD DE DESARROLLAR UN CORRECTIVO/ ACCIÓN PREVENTIVA
No requerido:  Requerido: 				Gerente de procesos (división): _________________ _______________ (Apellido, nombre y apellido) (firma) Auditor líder: _____________________ _____________ (Apellido, nombre y apellido) (firma)
CONFIRMACIÓN DE REMEDIO DURANTE EL CONTROL ** }
Incumplimiento resuelto: Sí  No 				Fecha de: _________________________ (día mes año)
Auditor líder: _____________________ __________ ______ (Apellido, nombre y apellido) (firma) (fecha)

Notas: * ) tachar lo innecesario,

** ) se completa solo en caso de incumplimiento

¡Atención!En forma de protocolo de incumplimiento (o en forma de un informe escrito sobre los resultados de la ki) es recomendable indicar posibles negativas consecuencias negativas si no se elimina.

¿Qué debo hacer si recibo un protocolo sobre el incumplimiento de la información controlada con los requisitos establecidos por la Parte 5 del Artículo 99 de la Ley Federal del 5 de abril de 2013 N° 44-FZ?

Respuesta

Oksana Balandina, redactor jefe del Sistema de orden estatal

Del 1 de julio de 2018 al 1 de enero de 2019, los clientes tienen un período de transición: se les permite realizar trámites tanto electrónicos como en papel. A partir de 2019 quedarán prohibidos los concursos, subastas, cotizaciones y solicitudes de propuestas en papel, con ocho excepciones.
Lea qué compras realizar en el ETP, cómo elegir un sitio y obtener una firma electrónica, cuáles son las reglas para celebrar contratos durante el período de transición y después.

Es necesario eliminar las violaciones y pasar un nuevo control. Esto viene del punto 5. Requerimientos generales de la orden del Ministerio de Finanzas de Rusia de fecha 22 de julio de 2016 No. 120n y los párrafos 14 y 15 de las Reglas, que el Gobierno de la Federación Rusa aprobó por Decreto No. 1367 de fecha 12 de diciembre de 2015.

Asimismo, no se han establecido los plazos para eliminar las infracciones en estos actos jurídicos normativos.

Cómo verificar la información que el cliente coloca en el EIA

A partir del 1 de enero de 2017, la información que los clientes colocan en el EIA es verificada por las autoridades de control en virtud del Apartado 5 del Artículo 99 de la Ley N° 44-FZ. A partir del 1 de enero de 2018, los clientes federales publicarán información únicamente con control positivo de Hacienda. Para los clientes regionales y municipales, esta regla entrará en vigencia el 1 de enero de 2019. Los plazos se establecen en el Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 20 de marzo de 2017 No. 315.

La obligación de controlar a los clientes está establecida en el inciso 5 del artículo 99 de la Ley N° 44-FZ. Cómo los controladores verifican la información y cómo debe actuar el cliente en diversas situaciones, lea en la recomendación.

Qué clientes quedaron bajo control en el EIS

El Gobierno de la Federación Rusa reconoció como sujetos de control:

• clientes que realizan compras en nombre de la Federación de Rusia a expensas del presupuesto federal;
• organizaciones a las que se transfirieron los poderes del cliente estatal de acuerdo con las reglas de la legislación presupuestaria de la Federación Rusa;
• instituciones presupuestarias federales que realizan compras de conformidad con las reglas de la parte 1 del artículo 15 de la Ley No. 44-FZ;
• instituciones autónomas federales, empresas unitarias del estado federal que realicen compras de conformidad con las reglas del inciso 4 del artículo 15 de la Ley N° 44-FZ;
• empresas unitarias del estado federal que realizan compras a expensas de los subsidios del presupuesto federal para inversiones de capital en propiedad federal o la compra de propiedad para el estado.

Esto se establece en los párrafos 3, 4, 5 de las Reglas aprobadas por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 12 de diciembre de 2015 No. 1367, en adelante - Reglas No. 1367.

Quién ejerce el control en el EIA

La información que los clientes publican en el UIS es verificada por el Tesoro Federal, las autoridades financieras de las entidades constitutivas de la Federación de Rusia y los municipios, los órganos de gestión de los fondos extrapresupuestarios estatales (parte 5 del artículo 99 de la Ley No. 44-FZ) .

¿Cómo puede el cliente conocer su organismo de control? El organismo de control que verificará su documento, mire la tarjeta del documento en el EIA. Por ejemplo, si ya ha formado un plan de adquisiciones, vaya a la tarjeta de documento. En el menú contextual del plan de adquisiciones, haga clic en el elemento "Ver". Aparece la página Detalles del plan de compras. En la pestaña " información general» encontrar el ítem "Órgano de control que ejerce el control en virtud del apartado 5 del artículo 99". Si está creando un plan de adquisiciones, busque también el organismo de control en la pestaña Información general.

Digamos que en el campo "El órgano de control que ejerce el control en virtud del apartado 5 del artículo 99" se indica "No se establece la comunicación". Esto significa que el organismo de control que verifica sus documentos no incluyó a la organización en su lista de sujetos de control en el sistema de Presupuesto Electrónico. No podrá enviar el documento para su verificación. Para corregir el error, póngase en contacto con los controladores.

Las reglas por las cuales los controladores verifican si la información cumple con los requisitos de la Ley No. 44-FZ fueron establecidas por el Gobierno de la Federación Rusa en el Decreto No. 1367 del 12 de diciembre de 2015.

Qué información verifican los controladores en el EIS

Los controladores verifican la información contenida en el plan de adquisiciones, cronograma de adquisiciones, avisos, borradores de contratos, así como la información que el cliente envía al registro de contratos. La información sobre el monto del financiamiento y sobre el código de identificación de adquisiciones también está bajo control. Si el cliente ha realizado cambios en los documentos enumerados, también se verificará la información corregida.

Al mismo tiempo, los controladores verificarán solo la información que el cliente publicó después del 1 de enero de 2017. Por ejemplo, el plan de adquisiciones y el cronograma de adquisiciones para 2017, que el cliente publicó en diciembre de 2016, no se verificarán. Sin embargo, si el cliente realiza cambios en el cronograma ya en 2017, el documento corregido estará sujeto a control. Esto se debe a que el 1 de enero de 2017 entró en vigor el Apartado 5 del Artículo 99 de la Ley N° 44-FZ y el Decreto N° 1367.

Reglas para verificar la información del EIA

¿Qué comprueba el controlador? (Columna 1)	¿Contra qué se verifica la información? (Columna 2)	Fórmula de coincidencia
Plan de adquisiciones: monto de la garantía financiera	Límites de las obligaciones presupuestarias; Pagos de planes FHD	Columna 1 ≤ Columna 2
Cronograma: NMTsk	Plan de adquisiciones: NMTsk	Columna 1 ≤ Columna 2
Aviso: NMTsK en IKZ	Cronograma: NMTsK en IKZ	Columna 1 = Columna 2
Documentación de compras: NMTsK en IKZ
Compra invitaciones: NMTsK en IKZ
Contrato con proveedor de alimentos: Precio IKZ
: NMTsK en IKZ	Documentación de compras: NMTsk	Columna 1 ≤ Columna 2
: IKZ	Documentación de compras: IKZ	Columna 1 = Columna 2
Borrador de contrato que el cliente envía al participante: NMTsk, IKZ	Protocolo de definición de proveedores: NMTsk, IKZ	Columna 1 = Columna 2
registro de contratos: precio del contrato e IPC, que el cliente envía al registro	Contrato: precio del contrato e IPC	Columna 1 = Columna 2

Así lo establece el inciso 5 del artículo 99 de la Ley N° 44-FZ y el numeral 13 del Reglamento aprobado por Decreto N° 1367.

¿Durante cuánto tiempo Hacienda lleva a cabo el control financiero?

El período de verificación es de un día hábil si la información que se verifica cumple con los requisitos de control. Si no se cumplen los requisitos, se envía al cliente un protocolo en el que se indican las infracciones.

Hasta el 1 de enero de 2018, los clientes federales colocan información en el EIA sin resultados de control. Clientes regionales y municipales - hasta el 1 de enero de 2019. Los plazos se especifican en el Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 20 de marzo de 2016 No. 315.

Sin embargo, después de estos plazos, puede publicar información en el EIS solo cuando elimine las infracciones y pase el nuevo control. Esto se desprende del párrafo 5 de los Requisitos Generales de la Orden del Ministerio de Finanzas de Rusia de fecha 22 de julio de 2016 No. 120n y los párrafos 14 y 15 de las Reglas, que el Gobierno de la Federación Rusa aprobó por Decreto No. 1367 de fecha 12 de diciembre de 2015.

Cómo funciona el control en el EIS

Verá todas las decisiones de los controladores en la cuenta personal del EIS. Y no importa si los resultados del control son positivos o negativos. Actuar de acuerdo con la decisión del controlador.

Digamos que creó un aviso de compra en el EIS y lo envió para su control. Para hacer esto, en el menú contextual de la notificación, seleccione el elemento "Enviar para controlar y colocar".

El sistema no publica un aviso al mismo tiempo, sino que envía el documento al organismo de control para su verificación. Si completó correctamente todos los campos de la notificación, el sistema mostrará un mensaje indicando que el documento está siendo enviado para control. Haga clic en el botón Aceptar. Verá un formulario de aviso impreso. Marque la casilla que acepta firmar la información y haga clic en el botón "Firmar y colocar".

Aparecerá un mensaje de advertencia, haga clic en el botón Colocar. El sistema le informará que ha enviado una notificación para su control. Haga clic en el botón Aceptar. La notificación recibirá el estado "Enviado para control".

Si la notificación cumple con los formatos del Ministerio de Finanzas de Rusia, el sistema asignará el estado de notificación "Bajo control". En el estado "Bajo control", la notificación no se muestra en la parte abierta de la UIS, es decir, los participantes aún no ven el documento. El cliente tiene la oportunidad de ver el documento. No puede editar ni realizar cambios en un documento con el estado "Bajo control".

Si aparece el estado “No aceptado para control”, edite el aviso y vuelva a enviarlo para control.

En la cuenta personal del sistema UIS, el controlador verá el aviso del cliente y verificará el documento.

Atención: los documentos se publicarán en el EIA de forma inmediata, antes de que Hacienda o el organismo financiero realice el control. Esta regla es válida hasta el 1 de enero de 2018 para clientes federales, hasta el 1 de enero de 2019 para clientes regionales. Después de los plazos establecidos, la información se publicará únicamente sobre los resultados del control. La prohibición de bloquear la publicación se establece en el Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 20 de marzo de 2017 No. 315.

Si se envió un contrato a las autoridades reguladoras, a través de la página web del EIA-Presupuesto Electrónico-Registro de Contratos, recibieron un protocolo indicando que no se pasó el control, ya se venció el plazo de colocación de 3 días, el programa indica estas violaciones al editar, ¿necesitamos otra fecha para concluir el contrato?

Respuesta

Respondido por Galina Khalturina, experto

No, no es necesario volver a contratar. En el acta, los interventores indicarán las razones por las cuales no aceptan el documento. Eliminar las infracciones que el controlador indicó en el protocolo, y pasar por un segundo control. Así lo establece el numeral 15 del Reglamento aprobado por Resolución N° 1367.

Cómo verificar la información que el cliente coloca en el EIA

El documento no pasó el control.

Si la información de la notificación no cumple con los requisitos del artículo 99 de la Ley N° 44-FZ, el responsable del tratamiento enviará un “Informe de incumplimiento de la información controlada”. El sistema cambiará el estado de la notificación a "Control fallido". Tiene la oportunidad de ver el protocolo en el EIS. Para hacer esto, en la tarjeta de notificación, vaya a la pestaña "Documentos de compra".*

En el acta, los interventores indicarán las razones por las cuales no aceptan el documento. El sistema no colocará un aviso en el UIS. Eliminar las infracciones que el controlador indicó en el protocolo, y pasar por un segundo control. Así consta en el Reglamento aprobado

Protocolo de registro de no conformidad No. ________________

Registro de incumplimiento
	Comprobar Fecha
Comprobar objeto	Norma GOST R ISO 9001-2008	Sección, párrafo:
Descripción de la discrepancia:
Categoría de incumplimiento:			Auditor líder: (Nombre, firma) Auditores: (Nombre, firma)
Razones del incumplimiento:
Acciones correctivas:
Corrección:	Artistas:	Fecha límite:
Acciones correctivas:	Artistas:	Fecha límite:
Acciones preventivas	Artistas:	Fecha límite:
Implementación de acciones para eliminar el incumplimiento
Comprobación de ejecución	¿Listo? (sí/no)	¿A tiempo? (No precisamente)	Efectivo (sí/no)	Título profesional	Nombre completo	Firma	fecha
Corrección
KD
PD
Auditor líder: ____________ _________________ Firma y transcripción Jefe de Departamento: ____________ _________________ Firma y transcripción
Análisis de acción:
Auditor líder: ____________ _________________ Firma y transcripción Jefe de Departamento: ____________ _________________ Firma y transcripción

Anexo 3

Formulario de notificación

Notificación Registro Protocolo No. ____

aviso de registro
____________________________Nombre del Negocio	Comprobar Fecha
Comprobar objeto:
Auditor líder: ____________ _________________ Firma y transcripción Jefe de Departamento: ____________ _________________ Firma y transcripción
Nº p/p	Descripción de la notificación	Artículo GOST R ISO 9001-2008	Enlace al documento del departamento consultado	Confirmación de correctivo (acciones preventivas)
firma del jefe de departamento	Firma del auditor líder
Auditor principal: ____________ _________________ Firma y transcripción Auditores: ____________ _________________ Firma y transcripción

Apéndice 4

Formulario de plan de acción correctivo y/o preventivo

DE ACUERDO: APRUEBO:

Plan de acción correctivo y/o preventivo

Trabajo práctico nº 6

Sujeto: Finalización de la auditoría y los documentos de informes.

Objetivo: elaborar un informe final de auditoría

Instrucciones generales:

El auditor líder es responsable de la preparación y el contenido del informe.

El informe de auditoría debe proporcionar datos completos, exactos y fiables sobre el trabajo realizado:

El nombre de la unidad o proceso que se audita;

base para la auditoría;

Fecha de aprobación del plan de auditoría;

Apellidos de los miembros del equipo auditor;

resultado de la auditoría;

Conclusión sobre la implementación de medidas correctivas con base en los resultados de la auditoría anterior;

Anexo (protocolos de no conformidades y notificaciones);

Firmas de los auditores, así como del titular de la unidad auditada.

Progreso:

1. Revisar la documentación de trabajo de la auditoría en cada etapa de la auditoría

2. Elaborar y emitir el informe final de la auditoría interna. En el Apéndice 1 se proporciona una posible forma de informe de auditoría.

En la sección “Conclusiones”, evalúe cómo la unidad o proceso auditado es capaz de alcanzar las metas de calidad establecidas en la “Política de Calidad” y el “Manual de Calidad”; en qué medida las actividades del personal cumplen con los requisitos del SGC; si las acciones correctivas basadas en los resultados de auditorías anteriores son efectivas; Cuál es la velocidad de eliminación de inconsistencias.

En la sección "Recomendaciones", indicar: propuestas de los auditores con base en los resultados de la auditoría; la necesidad y oportunidad para el desarrollo de medidas correctivas a nivel de departamento o empresa; inconsistencias que necesitan ser eliminadas antes del desarrollo de un plan de acción; propuestas para su inclusión en el plan de acciones correctivas; recomendaciones para mejorar los documentos del SGC.

Preguntas de control:

1. ¿Cómo se formalizan los resultados de la auditoría interna en la empresa?

2. ¿Cuál es el propósito de la reunión de clausura?

3. ¿A quién se envían copias del informe de auditoría?

4. ¿Cómo utiliza la dirección de la empresa los resultados de las auditorías para analizar el SGC?

5. Especificar las características distintivas de las auditorías internas y externas

Anexo 1

Formulario de informe de auditoría

DE ACUERDO: APRUEBO:

Titular de la CS: ___________ Director ____________

(nombre de la empresa, nombre completo) (nombre de la empresa, nombre completo)

____________ _________________ ____________ _________________

transcripción de firma transcripción de firma

"____" ________________20__ "____" ________________20__

Informe de auditoría

V_________________________________

(nombre de la división, servicio, departamento)

1. Propósito y alcance de la prueba

2. Base
plan de auditoría interna para 20__

3. Momento de la auditoría

4. Composición del equipo auditor
auditor líder -
auditores-

5. Base normativa de la verificación
5.1. GOST R ISO 9001-2008. Sistema de manejo de calidad. Requisitos
5.2. Documentos del sistema de gestión de calidad empresarial.

6. Verifica los resultados

Auditor líder: ____________ _________________
transcripción de la firma

Auditores: ____________ _________________
transcripción de la firma

Trabajo práctico número 7

Sujeto: Aplicación de un enfoque basado en procesos a la auditoría interna

Objetivo: considerar el proceso “Auditoría interna” como uno de los componentes de la red de procesos empresariales (SGC) y proponer su modelo

Instrucciones generales:

El estándar GOST R ISO 9001-2008 se basa en el uso de un "enfoque de proceso" en el desarrollo, implementación y mejora de la eficacia del SGC para satisfacer a los clientes mediante el cumplimiento de sus requisitos.

Cualquier actividad que utiliza recursos y se gestiona para transformar entradas en salidas se considera un proceso.

La auditoría interna del SGC también se puede presentar como un proceso. La aplicación de este enfoque a la percepción de las actividades de auditoría interna asegurará una mejor comprensión e implementación de los requisitos relevantes, la continuidad de la gestión de los procesos interrelacionados, así como también incrementará la efectividad de este proceso y su mejora continua.

Progreso:

1. Analizar las principales etapas de la auditoría interna en la empresa. El algoritmo para el proceso de auditoría de calidad se presenta en el Apéndice 1.

2. Describa el procedimiento para realizar la auditoría interna en la empresa en forma de procesos.

3. Determinar los parámetros del proceso y establecer sus características, teniendo en cuenta los requisitos de la norma GOST R ISO 9001-2008. Presentar los resultados en forma de tabla.

tabla 1

Tabla 3

Preguntas de control:

1. Listar las principales etapas de la auditoría interna

2. ¿Qué procesos del ciclo de vida se identifican en el SGC de acuerdo con GOST R ISO 9001-2008?

3. ¿Cuál es la esencia del enfoque basado en procesos en la gestión?

4. ¿Qué es la entrada y salida de los procesos?

5. ¿Quién es el dueño del proceso?

1.1. Este manual está destinado a los trabajadores que reparan neumáticos de gran tamaño.

1.2. Los neumáticos sobredimensionados pueden ser reparados por personas mayores de 18 años, que tengan las calificaciones apropiadas, que hayan pasado un examen médico, capacitación industrial, así como sesiones informativas: introductorias, primarias en el lugar de trabajo, así como capacitación y prueba de conocimientos. antes de comenzar el trabajo independiente.

1.3. Los exámenes médicos periódicos, la capacitación en el trabajo y las pruebas de conocimientos para dichos empleados se llevan a cabo al menos una vez al año.

1.4. Al cambiar el proceso tecnológico o actualizar el equipo, los accesorios, la transferencia a un nuevo trabajo temporal o permanente, la violación de los requisitos de seguridad por parte de los empleados que puede provocar lesiones, accidentes o incendios, así como durante las pausas en el trabajo por más de 30 días calendario, el empleado debe someterse a una sesión informativa no programada.

1.5. A Trabajo independiente Se permiten personas que estén familiarizadas con las características y métodos de ejecución segura del trabajo y hayan completado una pasantía bajo la supervisión de un capataz o capataz.

1.6. El permiso para la ejecución independiente del trabajo es emitido por el jefe de obra.

1.7. En el curso del trabajo, un empleado puede estar expuesto a varios factores de producción nocivos, tales como:

• máquinas y mecanismos móviles;
• caída de objetos (fragmentos voladores);
• nivel peligroso de voltaje del circuito eléctrico;
• aumento de la contaminación por polvo y gas del área de trabajo;
• aumento de la temperatura superficial de equipos y materiales;
• nivel insuficiente de iluminación del área de trabajo;
• estructuras colapsadas;
• aumento de los niveles de ruido y vibraciones en el lugar de trabajo;
• contaminación por químicos, radiación y pesticidas de superficies de equipos, máquinas y materiales;
• vapor a presión;
• gasolina;
• dióxido de azufre, monóxido de carbono, etc.

1.8. El estado peligroso del equipo es:

• aumento de la presión del aire comprimido;
• desorden del lugar de trabajo con objetos extraños, etc.

1.9. Las actividades peligrosas son:

• uso de máquinas, equipos, herramientas que no sean para el uso previsto o en condiciones defectuosas;
• desempeño del trabajo en estado de intoxicación alcohólica y de drogas;
• ejecución del trabajo en violación de las normas de seguridad.

1.10. El vapor presurizado es peligroso porque puede causar quemaduras graves. La gasolina puede provocar un incendio si se maneja sin cuidado. El dióxido de azufre, el monóxido de carbono y otros gases liberados durante el proceso de vulcanización, que ingresan al cuerpo, provocan envenenamiento.

1.11. El empleado debe trabajar con ropa especial y, si es necesario, usar otro equipo de protección personal.

1.12. El equipo de protección personal debe utilizarse para el fin previsto y se debe notificar a la administración de manera oportuna sobre la necesidad de limpiarlos, lavarlos, secarlos y repararlos. No se permite sacarlos fuera de la empresa.

1.13. Conocer y seguir las normas de higiene personal. No fume en el lugar de trabajo, no beba alcohol antes y durante el trabajo. No almacene alimentos ni coma en el lugar de trabajo.

1.14. Realizar sólo el trabajo para el que se ha completado la formación, la instrucción sobre protección laboral y para el que el gerente ha sido admitido.

1.15. En lugar de trabajo no se permiten personas que no estén relacionadas con el trabajo realizado. No subcontrate su trabajo a otros.

1.16. Cumplir con las señales de seguridad.

1.17. No vaya más allá de las cercas de equipos eléctricos.

1.18. Esté atento a las señales de advertencia de máquinas elevadoras, automóviles, tractores y otros tipos de vehículos en movimiento.

1.19. Informe al gerente sobre el mal funcionamiento del equipo notado, violaciones de los requisitos de seguridad y no comience a trabajar hasta que se tomen las medidas apropiadas.

1.20. Si la víctima por sí misma o con ayuda externa no puede acudir a la institución médica (pérdida del conocimiento, descarga eléctrica, lesiones graves y fracturas), informe al empleador, quien está obligado a organizar la entrega de la víctima a la institución médica. Antes de llegar a un centro médico, brinde primeros auxilios (premédicos) a la víctima y, si es posible, tranquilícelo, ya que la excitación aumenta el sangrado de las heridas, empeora las funciones protectoras del cuerpo y complica el proceso de tratamiento.

1.21. Los empleados deben conocer las señales de advertencia de incendios, la ubicación de los equipos de extinción de incendios y saber utilizarlos. No está permitido utilizar equipos contra incendios para otros fines.

1.22. No obstruya los pasillos y el acceso a los equipos de extinción de incendios.

1.23. No almacene líquidos inflamables y combustibles, ácidos y álcalis en el lugar de trabajo en cantidades que excedan la necesidad de reemplazo en una forma lista para usar.

2. Requisitos de protección laboral antes de iniciar el trabajo

2.1. Use equipo de protección personal.

2.2. Obtenga una asignación de trabajo de su supervisor inmediato. Realizar el trabajo solo de acuerdo con la asignación recibida.

2.3. Inspeccione su espacio de trabajo y prepárelo para trabajar.

2.4. Comprobar el estado del suelo en el lugar de trabajo. Si el suelo está resbaladizo o mojado, exija que se trapee o se espolvoree con aserrín, o hágalo usted mismo.

2.5. Verifique la disponibilidad y capacidad de servicio de equipos, dispositivos de seguridad, herramientas, accesorios.

2.6. Verificar la disponibilidad de equipos de puesta a tierra, cercas, reparabilidad del cableado eléctrico, succión local (desde la desbastadora).

2.7. Encienda el suministro y la ventilación de escape.

2.8. Cuando utilice una unidad compresora accionada eléctricamente para inflar neumáticos:

• inspeccionar (sin quitar cubiertas, desmontar) dispositivos eléctricos, manómetros, interruptores de cuchilla, contactores, resistencias de arranque. No se permite el funcionamiento del manómetro si no tiene sello o sello, el período de verificación está vencido, la aguja del manómetro no regresa a la marca cero de la escala cuando se apaga, el vidrio está roto o hay otros daños que puede afectar la exactitud de las lecturas;
• verificar la capacidad de servicio del aislamiento de cables y alambres, la presencia de puesta a tierra y equipo de protección personal (guantes dieléctricos, alfombras y herramientas);
• drene el condensado a través de los grifos de purga del colector de aire (receptor), manteniéndose alejado del chorro que fluye.

2.9. Antes de encender el compresor, desplazándose manualmente, verifique si hay atascos, golpes, golpes y sonidos extraños.

2.10. Pruebe el funcionamiento del compresor al ralentí con la liberación de aire al exterior (la duración del funcionamiento en ralentí la establece el fabricante).

2.11. Después de cambiar el compresor al modo de "Operación", verifique la lubricación de los mecanismos, el enfriamiento y la presión de aire en el receptor.

2.12. Si se detectan fallos de funcionamiento de los dispositivos, la unidad compresora no se puede poner en funcionamiento.

3. Requisitos de protección laboral durante el trabajo

Al realizar trabajos de reparación de neumáticos, es necesario:

3.1. Corte las áreas dañadas de los neumáticos solo después de limpiar (lavar) a fondo los neumáticos de la suciedad. Lave los neumáticos en una cámara especial o en un baño.

3.2. Cumplir con los requisitos de seguridad eléctrica en el trabajo.

3.3. Durante el desbaste de los neumáticos, use gafas protectoras y encienda la succión local.

3.4. Corta las áreas dañadas y los parches manteniendo el cuchillo lejos de ti. Trabaje solo con un cuchillo que tenga un mango reparable y una hoja bien afilada.

3.5. Instale y retire los neumáticos del equipo de vulcanización utilizando mecanismos de elevación o dos trabajadores al mismo tiempo.

3.6. Mantenga los contenedores con gasolina y pegamento constantemente cerrados, ábralos solo cuando sea necesario. En el lugar de trabajo, almacene gasolina y pegamento en una cantidad que no exceda el requisito del turno. La gasolina y el pegamento no deben estar a menos de tres metros del horno del generador de vapor.

3.7. Prepare el pegamento solo en la sala de preparación.

3.8. Cierre y envuelva las válvulas de vapor y las abrazaderas solo con guantes.

3.9. Al reparar cámaras, limpie el área dañada (perforación o corte de hasta 60 mm) con un rallador o papel de lija, enjuague con gasolina y cubra con pegamento. Al desbastar áreas dañadas de la cámara en una rectificadora, use gafas protectoras y con el colector de polvo encendido.

3.10. Aplique el pegamento con un cepillo, cuyo mango tiene un reflector que protege los dedos.

3.11. Corte el material en espacios en blanco y elimine los daños con cuchillos y plantillas especiales. El cuchillo debe tener un mango reparable y una hoja bien afilada. Humedezca los cuchillos con agua al cortar para reducir la fuerza aplicada.

3.12. La presencia de gasolina, pegamento y otros compuestos que contengan gasolina en el lugar de trabajo no debe exceder el requisito de tres horas.

3.13. Guarde la gasolina y el pegamento en un recipiente de metal bien cerrado.

3.14. Cuando repare la cámara con un vulcanizador eléctrico, aplique un parche de caucho crudo en el área dañada y, con una abrazadera, presione firmemente el elemento calefactor del vulcanizador eléctrico contra el parche. Coloque una hoja de papel o celofán encima del parche.

3.15. No trabaje en el vulcanizador eléctrico:

• en ausencia de puesta a tierra;
• en ausencia de un revestimiento hecho de material aislante térmico y eléctrico debajo de la base del vulcanizador eléctrico de escritorio;
• en ausencia de una estera dieléctrica en el piso;
• en caso de falla del aislamiento del cable.

3.16. Para reparaciones menores de llantas, use un esparcidor de llantas para inspeccionar la superficie interna de la llanta.

3.17. Para quitar objetos metálicos, clavos del neumático, use alicates y no un destornillador, punzón o cuchillo.

3.18. Los pinchazos en el neumático con un diámetro de hasta 10 mm deben eliminarse mediante la instalación de hongos. Introducir el hongo en el pinchazo desde el interior del neumático hasta que su capuchón encaje perfectamente contra la superficie interior del neumático, habiendo previamente untado con cola la pata y el capuchón del hongo. Esta operación se lleva a cabo en un soporte especial o en un banco de trabajo utilizando espaciadores o expansores.

3.19. Cuando realice trabajos de reparación en habitaciones donde se usa gasolina o pegamento de goma, use solo herramientas de cobre, latón o madera para eliminar la posibilidad de una chispa.

4. Requisitos de protección laboral en situaciones de emergencia

4.1. Detenga el compresor inmediatamente al inflar neumáticos:

• en los casos previstos por el fabricante;
• si los manómetros muestran una presión de aire superior a la permitida;
• si hay golpes, choques en el compresor o se encuentran fallas que pueden conducir a un accidente;
• en caso de incendio;
• a una temperatura del aire comprimido por encima de la norma máxima permitida;
• cuando hay olor a quemado o humo en el compresor;
• con un aumento notable en la vibración del compresor;
• cuando se rompen las mangueras de inflado de neumáticos.

4.2. Después de una parada de emergencia del compresor, enciéndalo con el permiso del jefe de obra.

4.3. En caso de deterioro de la salud (asfixia, mareos, etc.), apague inmediatamente el vulcanizador, cierre herméticamente los recipientes con adhesivos y solventes, notifique al jefe del departamento y consulte a un médico.

4.4. Detenga el trabajo inmediatamente si aparece humo o un olor característico a goma quemada, así como si el cableado del vulcanizador eléctrico está dañado o la temperatura del vulcanizador eléctrico sube por encima del valor establecido (140-150 ° C).

4.5. Apague el vulcanizador eléctrico con un interruptor común cuando falla el voltaje en la red eléctrica.

4.6. En caso de descarga eléctrica, libere a la víctima de la acción de la corriente lo antes posible, ya que la duración de su acción determina la gravedad de la lesión. Para ello, apague rápidamente con un interruptor de cuchilla u otro dispositivo de desconexión aquella parte de la instalación eléctrica que toque la víctima.

5. Requisitos de protección laboral al término del trabajo

5.1. Desenchufe el equipo. Ordene el lugar de trabajo, limpie el equipo, limpie las herramientas y accesorios, colóquelos en un lugar especialmente designado.

5.2. Está prohibido dejar la unidad reparada con las ruedas desmontadas en el elevador hidráulico (gato). Al instalar la máquina en soportes especiales, es necesario verificar su confiabilidad.

5.3. Todos los recipientes con gasolina y pegamento de goma, cepillos y otras herramientas deben colocarse en cajas metálicas con cerradura ubicadas en una habitación especialmente equipada.

5.4. Desconecte y guarde las mangueras de inflado de neumáticos.

5.5. Informar al capitán sobre los problemas existentes en el funcionamiento del equipo y sobre las medidas adoptadas para eliminarlos.

5.6. Retire, limpie y almacene el equipo de protección personal.

5.7. Lávese la cara y las manos, tome una ducha.

5.8. Notifique a su supervisor inmediato de cualquier deficiencia encontrada durante el trabajo.